Внутренний аудит. Обмен опытом внутри организации через обсуждение результатов внутренних аудитов

АУДИТ
Аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев, установленных программой и планом аудита.

ПОНЯТИЯ
Критерии аудита – совокупность политик, процедур или требований ( на соответствие которым производится проверка).
Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая информация, которая связана с критериями аудита и может быть проверена (т.е. это информация, собранная и проверенная в ходе аудита).
Заключение по результатам аудита – выходные данные аудита, предоставленные группой по аудиту после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита.
Наблюдения аудита – результат оценки свидетельства аудита в соответствии с критериями аудита.

ПОНЯТИЯ
Аудитор – лицо, обладающее компетентностью, для проведения аудита.
Компетентность – выраженная способность применять свои знания и умение.
Группа по аудиту – один или несколько аудиторов, проводящих аудит
При необходимости в группу назначаются технические эксперты.
Технический эксперт – лицо, обладающее специальными знаниями или опытом применительно к объекту аудита.
Объем аудита – содержание и границы аудита.

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ –
«АУДИТ ПЕРВОЙ СТОРОНОЙ»
Оценка и улучшение собственных возможностей обеспечения
Обмен опытом внутри организации через обсуждение результатов внутренних аудитов и доведение выявленных несоответствий до всех заинтересованных подразделений
Поиск возможностей для улучшения с целью снижения потерь и повышения эффективности процессов
Соблюдение законодательных требований: производственная безопасность, экологическая безопасность, безопасность продукции.

ВИДЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
Плановый
Внеплановый
Внутренний аудит
Систематические, осуществляющие постоянный мониторинг состояния обеспечения качества
Оперативные, осуществляющие проверку качества при возникновении проблем
Цель: предупреждение возникновения проблем с качеством
Цель: выявление причин и устранение возникших проблем

ВНУТРЕННИЙ АУДИТ
Достоинства
Недостатки

МЕТОДЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
Аудит деятельности подразделений – проверяются все процессы, в которых задействовано данное подразделение – «вертикальный аудит»
Аудит процессов системы менеджмента – проверяется каждый процесс и взаимодействие подразделений в рамках данного процесса – «горизонтальный аудит»

обеспечить соответствие системы менеджмента требованиям соответствующего стандарта и требованиям, установленным самой организацией.
обеспечить обратную связь, представляя руководству объективную информацию о том, как функционирует система;
выявить оперативные проблемы: сложности в исполнении системой требований, или проблемы в самой системе, или в процедурах;
обеспечить обратной связью для проведения корректирующих действий:
внутренний аудит является действенным инструментом отладки системы на стадии ее внедрения: помогает «запустить» систему и выявить, где система дает сбои.
Назначение внутренних аудитов

ПРИМЕРЫ НАПРАВЛЕНИЙ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
Верификация полноты достижения качества медицинской помощи – целей учреждения;
Верификация достижения соответствия требованиям системы менеджмента качества;
Верификация достаточности ресурсов для выполнения целей в области качества;
Записи о качестве, требуемые системой менеджмента качества;
Деятельность персонала медицинского учреждения, связанная с качеством;

ГРУППА ПО АУДИТУ
Группа аудиторов – состав аудиторов, проводящих конкретный аудит
Количество аудиторов в группе варьируется в зависимости от сложности области аудита
Один из аудиторов в группе (даже если группа состоит из одного человека) должен выполнять функции руководителя
ВНИМАНИЕ! В группу не должны включаться аудиторы, зависимые от влияния аудитируемого подразделения