DEPO/X

Функции расчетного депозитария
Хранение активов
Биржевые и внебиржевые расчеты
Взаимодействие
с элементами учетной инфраструктуры
расчетный
депозитарий
Корпоративные действия
Добровольные и обязательные обременения
Ускорение междепозитарных расчетов
Реализация принципа STP

Общие требования к технологической платформе
Соответствие международным стандартам
Автоматизация большинства исполняемых операций
Высокая производительность
Высокая
надежность
Соблюдение принципов STP
Минимизация
рисков
Универсальные интерфейсы
Гибкость

Штаб-квартира: Стокгольм, Швеция
Филиалы: Россия, Франция
Клиенты:
● 16 Национальных банков, включая ЦБ РФ;
● Платежные системы 42 стран;
● Торговые и депозитарные системы 9 бирж,
включая РТС и ММВБ;
● 300+ банков и финансовых компаний
Создание новой
технологической платформы ДКК

Общая функциональная схема
регистраторы
платежные системы
пользователи
клиенты
Private Network/S.W.I.F.T./Internet
Интерфейсы к внешним системам
Транспортный интерфейс
Управление сообщениями
Документооборот
права доступа
генератор отчетов
Учетное (депозитарное) ядро (DEPO/X)
Мониторинг
Настройки и администри-
рование
Клиринг.
Расчеты
Корпор.
действия
Админ.
операции
НДЦ
РТС

Характеристики технологических решений в проекте DEPO/X
Высокая производительность и надежность
Учет требований законодательства и рекомендаций международных институтов (G30 IOSCO ISSA)
Следование стандартам ISO15022, XML, ISO20022-UNIFI
Интеграция в существующую и будущую инфраструктуры
Автоматизация внутреннего контроля операционных процессов
Гибкая настройка бизнес-логики
Возможность настройки бизнес-процессов исполнения поручений и добавления новых операций

Характеристики технологических решений в проекте DEPO/X (продолжение)
Гибкая система поиска, фильтрации и представления информации
Развитая система справочников
Гибкая система разграничения полномочий
Автоматическая сверка поручений с документами, полученными от регистраторов
Протоколирование эксплуатации
Унификация взаимодействия с депозитариями-корреспондентами
Сохранение сделанных инвестиций в программно-технический комплекс ДКК

Оборудование
Промышленное серверное оборудование HP
- серверы HP Proliant - системы хранения HP EVA4000 - система резервного копирования HP MSL8096
Промышленное сетевое оборудование CISCO
Кластерные технологии HP и Microsoft

Программное обеспечение
Трехзвенная архитектура
СУБД Oracle
Сервер приложений JBoss
Настраиваемый интерфейс пользователя

Новое в DEPO/X для депонента
Учет заблокированных бумаг по типам блокировочных разделов
Переход на online-исполнение всех операций, кроме тех, где расчетные сеансы связаны с клиринговыми
Переход на online-отчетность по каждой инвентарной операции с сохранением периодической отчетности и отчетности по концу дня
Переход на единые правила указания схемы внешних расчетов

Новое в DEPO/X для ДКК
Возможность конструирования операций по образцу и подобию
Формализованное описание бизнес-процессов и проверок атрибутов
Наличие пополняемого набора схем внешних расчетов с возможностью указания их приоритета
Ведение нескольких планов счетов: балансовый, ожидаемый, по дате расчета, по дате в месте хранения
Автоматизированная схема квитовки поручений, уведомлений и поручений
Единая схема мониторинга с возможностью оповещения по е-mail и SMS

Дойче Банк
Сити Банк
ИНГ Банк
Реестр
ДКК
НДЦ
Выдача контрагенту в месте расчета
Депонирование от контрагента
в месте расчета
Депонирование и выдача контрагенту в месте расчета или в НДЦ при расчете через реестр
Корреспондентские отношения
Линии обозначают:
Схемы расчетов типовой мостовой акции

Постановка задачи, написание и согласование ТЗ
Этапы реализации: 01.07 – 12.09
Согласование интерфейсных решений
08.07
Первая установка, справочники системы
11.07
Начало тестирования исполнения операций
01.08
Начало тестирования исполнения внешних операций
07.08
Начало тестирования ППП и взаимодействия с биржей
09.08
Начало тестирования КД и формирования списков
12.08
Начало тестирования взаимодействия по ЭДО ДКК и SWIFT
01.09
Начало обучения персонала и опытной эксплуатации
04.09
Начало тестирования ПО миграции данных и сверки
05.09
Начало параллельной эксплуатации
08.09
Начало промышленной эксплуатации
12.09
06.07

5900 ошибок было выставлено тестировщиками и другим персоналом ДКК в ходе подготовки к эксплуатации;
Интересные цифры проекта
1200 незакрытых ошибок было в системе к началу параллельной эксплуатации.
1300 поручений начало исполнение в старой системе,
а завершило – в новой;
6000000 с лишним поручений было перелито из старой системы, самое ранее датировано февралем 1997;
25000 с лишним списков владельцев было перелито из старой системы, самый ранний датирован мартом 1998;