Подготовка к запланированному внутреннему аудиту

Задание
1. Разработать распоряжение( приказ) о назначении команды аудиторов на проведение запланированного аудита.

2. Команде аудиторов подготовить и «провести» аудит конкретного процесса (подразделения), в том числе:
1.Установить цели аудита;
2.Проанализировать документы подразделения, в том числе карту процесса и процедуры. Сформулировать предложения по корректировке карты процесса, в том числе по блок- схеме, критериям, контрольным точкам И.Т.Д.
Уяснить:
- цели процесса и данные по оценке рисков достижения процессом запланированных результатов;
входную и выходную границы процесса, блок-схему;
-метод управления процессом - графики, планы, отчеты, формуляры процесса, записи по контрольным точкам процесса;

3.Разработать план аудита, чек-лист по процедуре, перечень контрольных вопросов и передать их проверяемому подразделению.
4. Зафиксировать , сформулировать два несоответствия по СМК и одно по СЭМ. Заполнить бланки несоответствий согласно процедуре …….«Внутренние аудиты ИСМ» при «фактическом проведении аудита»
5. Проанализировать причины несоответствий и разработать корректирующие мероприятия