Регистраторы, кастодианы, SWIFT Пути взаимодействия

регистраторы
кастодианы
?
Существующая практика организации электронного документооборота

Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022?
Наличие дополнительных расходов, как для технической реализации,
так и при использовании, в частности SWIFT;
Существуют трудности при передаче через SWIFT сообщений с текстом
в кириллице – транслитерация не во всех случаях помогает;
Форматы ПАРТАД являются внутрироссийскими стандартами;
В ISO 15022 нет всех необходимых для работы документов.
кастодианы
регистраторы

Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022!
кастодианы
регистраторы
12 летний опыт использования SWIFT;
ДКК входит в десятку крупнейших пользователей SWIFT в России,
а по количеству сообщений по операциям с ценными бумагами - в тройку;
более 50 клиентов используют в работе с ДКК SWIFT;
более 4000 сообщений SWIFT в день.
5 летний опыт использования стандартов ПАРТАД;
с 30 регистраторами используются стандарты ПАРТАД по 1300 реестрам;
использование всех утвержденных ПАРТАД стандартов;
более 1000 сообщений в день.

Комфортная перерегистрация –
путь взаимодействия
1. Направление SWIFT сообщения
2. Конвертация SWIFT сообщения в
ожидаемый регистратором формат
3. Направление сообщения
в стандарте ПАРТАД
6. Направление SWIFT сообщения
5. Конвертация форматов ПАРТАД в SWIFT-сообщение
4. Направление сообщения
в формате ПАРТАД
кастодиан
регистратор
кастодиан
регистратор
транзакционные операции
7. Передача сообщения регистратора
Участники могут использовать любую форму передачи информации

кастодиан
регистратор
Реализованная технология
при составлении списков владельцев
1. Направление запроса в формате ПАРТАД
2. Конвертация сообщения в формат ДКК
для ПО «Сбор Реестра»
3. Направление сообщения кастодиану
4. Формирование списка в ожидаемом регистратором формате ПАРТАД
с помощью ПО «Сбор реестра»
5. Передача сообщения
в закрытом от ДКК виде
6. Обработка сообщения
регистратор
составление списков лиц
кастодиан

Схема присоединения
Эмитенты
Участники торгов
Управляющие компании
Присоединение Регистратора и Кастодиана к ЭДО РТС;
Использование регистратором любого из утвержденных ПАРТАД форматов;
Необходимость подписания одного договора с ДКК:
- Кастодианом о порядке предоставления ДКК услуг;
- Регистратором «О порядке обмена документами между
Регистратором и представителем зарегистрированного лица – ДКК».
Сторонние пользователи
регистратор
кастодиан
ЭДО
!

Цель развития «Комфортной перерегистрации»
Снижение трудозатрат на реализацию электронного документооборота между Регистраторами и зарегистрированными в реестре лицами (кастодианами);
Использование участником электронного документооборота удобных ей в работе форматов;
Снижение, как транзакционных издержек, так и трудозатрат при составлении списков владельцев;
Создание условий более комфортного взаимодействия участников рынка с реестродержателями.