Интеграция расчетно-депозитарной инфраструктуры объединенной биржи

Принята стратегия до 2015 года

Миссия объединенного депозитария
Предоставление расчетных и депозитарных услуг на российском и международных финансовых рынках профессиональным участникам

Интеграция НРД, ДКК и РП-РТС

Объединение НРД и ДКК
1
2
3

Гармонизация продуктовых линеек
Сохранение востребованных сервисов ЗАО ДКК
Параллельное существование востребованных сервисов в ЗАО ДКК и НКО ЗАО НРД в течение срока, необходимого для адаптации клиентов к их новым качественным составляющим в рамках дальнейшего обслуживания уже в Объединенном депозитарии
Продуктовая линейка Объединенного депозитария включает сервисы НКО ЗАО НРД, востребованные сервисы ЗАО ДКК и развиваемые продукты, в соответствии со стратегией Объединенного депозитария

Тарифы объединенного депозитария
Тарифная модель объединенного депозитария формируется на базе модели тарифов НКО ЗАО НРД
Тарифная модель объединенного депозитария соответствует лучшим рыночным практикам
Комиссионные доходы объединенного депозитария покрывают текущие расходы для обеспечения надежности и бесперебойности деятельности
Комиссионные доходы объединенного депозитария обеспечивают развитие расчетно-депозитарных сервисов и повышение качества услуг
Фиксированная комиссия за расчетные услуги, не зависящая от объема перемещаемых активов
Скидки в виде регрессивной шкалы ставок платы за хранение при повышении объемов на хранении

Обслуживание Фондового рынка
Группы ММВБ-РТС (I квартал 2012 года)
Основной рынок
включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов.
Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0)
Standard
биржевой рынок акций и паев с
Центральным контрагентом с расчетами T+4
Classica
классический адресный рынок акций,
без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США
держатель

Обслуживание Фондового рынка
Группы ММВБ-РТС (II квартал 2012 года)
Основной рынок
включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов.
Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0)
Standard
биржевой рынок акций и паев с
Центральным контрагентом с расчетами T+4
Classica
классический адресный рынок акций,
без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США
держатель

Обслуживание Фондового рынка
Группы ММВБ-РТС (III, IV кварталы 2012 года)
Основной рынок
включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов.
Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0)
Standard
биржевой рынок акций и паев с
Центральным контрагентом с расчетами T+4
Classica
классический адресный рынок акций,
без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США
держатель
держатель

Обслуживание Фондового рынка
Группы ММВБ-РТС (декабрь 2012 года)
Основной рынок
включает в себя различные режимы торгов, в том числе: режим основных торгов (анонимные безадресные сделки), режим переговорных сделок, режимы сделок РЕПО, режимы размещения и выкупа ценных бумаг, а также ряд специальных режимов.
Расчеты в режиме основных торгов осуществляются в день заключения сделки (Т+0)
Standard
биржевой рынок акций и паев с
Центральным контрагентом с расчетами T+4
Classica
классический адресный рынок акций,
без 100% предварительного депонирования бумаг и возможностью расчетов по сделкам в долларах США
Счет ДКК в НРД

Дорожная карта перевода активов из ДКК в НРД
N
Т
День N – НРД подает документы на получение статуса ЦД.
Происходит информирование клиентов о порядке объединения активов.
День Т – день объявления о присвоении НРД статуса ЦД.
Т + 2 недели – начало проведения всех операций выдачи и депонирования через НРД.
Т + 2 недели – перевод активов из ДКК в НРД с одновременным закрытием и блокировкой счетов ДКК в реестрах.
Т + 2 недели – введение повышенного тарифа на депонирование активов на лицевой счет ДКК. Тариф вводится в качестве заградительной меры в случае отказа регистраторов закрыть и блокировать счет ДКК в реестре.
Вывод ценных бумаг из моста НРД-ДКК по мере перевода активов из ДКК в НРД.
Т + 2 недели

Взаимодействие ДКК с местами хранения
до перевода активов в НРД
Через
Центральный Депозитарий Армении
Национальный Депозитарный Центр (Азербайджан)
Центральный депозитарий ценных бумаг (Казахстан)
Национальный Депозитарий Украины
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг
(Республика Беларусь)
Евроклир
Клирстрим

Взаимодействие ДКК с местами хранения
после перевода активов в НРД
Счет ДКК в НРД Центральный Депозитарий Армении
Национальный Депозитарный Центр (Азербайджан)
Центральный депозитарий ценных бумаг (Казахстан)
Национальный Депозитарий Украины
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг
(Республика Беларусь)
Евроклир
Клирстрим

N
N + 1 месяц
День N – объявление Депонентам о необходимости самостоятельного перевода иностранных ценных бумаг из ДКК в НРД, а также объявление даты начала принудительного перевода остатков из ДКК в НРД (зависит от внесения изменений в Условия ДКК).
N + 1 месяц – начало закрытия счетов ДКК в местах хранения иностранных ценных бумаг.
Дорожная карта перевода иностранных ЦБ из ДКК
в НРД, закрытие счетов ДКК в местах хранения

Взаимодействие ДКК с местами хранения
до перевода активов в НРД
мост
регистраторы
ESSS
депоненты

Взаимодействие ДКК с местами хранения
после перевода активов в НРД
ESSS
депоненты
регистраторы
Счет ДКК в НРД

Период существования
схемы ускоренных расчетов ДКК (ESSS)
Т
День Т – день объявления о присвоении НРД статуса ЦД.
День X – день открытия счета депо Центрального Депозитария в реестре акционеров.
Схема ДКК и схема НРД будут существовать параллельно примерно до дня X – 2 недели. То есть количество эмитентов в обеих схемах будет постепенно уменьшаться по мере открытия счетов депо Центрального Депозитария в реестрах акционеров.
После перевода всех активов из ДКК в НРД пополнение счета депо ДКК в депозитарии-корреспонденте будет производиться путем перевода активов:
по пассиву - со счета депо ДКК в НРД на счет депо ДКК в депозитарии-корреспонденте;
по активу – с лицевого счета НРД в реестре акционеров на лицевой счет депозитария-корреспондента в реестре акционеров.
X – 2 недели
X