Практическое применение ключевых показателей эффективности (КПЭ) в структурных подразделениях АО ОКБ МЭИ в 2021 году

НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ КПЭ
Методические указания по применению ключевых показателей эффективности в Госкорпорации «Роскосмос» и ее организациях (в редакции утвержденной протоколом правления Госкорпорации «Роскосмос»
от 19.12.2019 № ПК-199-пр);
Письмо Госкорпорации «Роскосмос» «О применении КПЭ»
(от 15.01.2020 № РД-187);
Приказ Генерального директора АО «ОКБ МЭИ» «О создании рабочей группы по разработке КПЭ на 2021 год» (от 04.12.2020 № 337).

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ПРИМЕНЕНИЮ КЛЮЧЕВЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ
Устанавливают основы применения в организациях Госкорпорации «Роскосмос» ключевых показателей эффективности (КПЭ)*;
Определяют цели и задачи КПЭ, предъявляемые к ним требования;
Определяют порядок утверждения, мониторинга и оценки выполнения КПЭ;
Определяют взаимосвязь КПЭ с мотивацией управленческого персонала.
* КПЭ – оценочный критерий достижения цели, используемый для определения эффективности деятельности, поддающийся измерению и являющийся значимым с точки зрения долгосрочных и среднесрочных задач. КПЭ являются измерителями целей, определенных стратегией деятельности и плановых значений , заложенных в долгосрочной программе развития организации.

ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КПЭ
Основной целью применения КПЭ в организации является достижение целей и контрольных событий, определенных государственной политикой в сфере космической деятельности, и повышение эффективности деятельности организации.
Основные задачи, решаемые применением КПЭ:
Обеспечение оценки реализации стратегических целей , посредством декомпозиции целей, установленных Госкорпорации «Роскосмос», на все организации и уровни управления;
Установление полномочий и ответственности за реализацию КПЭ на уровне организаций и должностных лиц;
Создание системы мотивации, направленной по достижение приоритетных целей, фокусирование деятельности управленческого персонала организации на достижение установленных целевых показателей КПЭ.

ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ УПРАВЛЕНИЯ РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬЮ НА ОСНОВЕ КПЭ
Процесс управления результативностью, включает в себя:
Определение командных КПЭ;
Разработка персональных КПЭ;
Разработка карт КПЭ;
Мониторинг выполнения КПЭ;
Оценка выполнения КПЭ по итогам года.

ПОСТАНОВКА КПЭ
При формировании КПЭ организаций разрабатывается:
Карта КПЭ;
Составные цифровые значения КПЭ (для интегральных и относительных показателей);
Для значений КПЭ – база сравнения (ретроспективный анализ за прошедшие три года, если позволяют данные; сравнение план/факт в рамках исполнения программы деятельности; сравнение со среднеотраслевыми показателями).
Карта КПЭ организации утверждается Советом директоров, по результатам предварительного согласования головной организацией.
Копия карты КПЭ организации после утверждения в трехдневный срок направляется в головную организацию и Корпорацию.

ПОСТАНОВКА КПЭ
Руководителям 2 и 3 уровней управления в организации КПЭ устанавливаются в карте КПЭ и состоят из командных и персональных КПЭ:
Ответственность за постановку, корректность, актуальность и напряженность устанавливаемых персональных КПЭ возлагается на непосредственного руководителя владельца карты КПЭ;
В общей структуре карты КПЭ руководителя 3 уровня вес командных КПЭ составляет 40 %, а персональных КПЭ – 60 %;
Командные КПЭ для персонала организации ежегодно определяет руководитель организации;
Персональные КПЭ разрабатывает инициатор КПЭ (непосредственный руководитель владельца карты КПЭ), исходя из КПЭ организации;

ПОСТАНОВКА КПЭ
При разработке КПЭ на каждый показатель формируется паспорт, целевое значение, верхний и нижний уровни выполнения КПЭ, после чего он вносится в карту КПЭ:
Инициатор КПЭ может предложить включить разработанный показатель в карту КПЭ не подчиненному ему владельцу карты КПЭ, по согласованию с непосредственным руководителем владельца карты КПЭ;
При разработке показателя КПЭ, декомпозированного из финансово-экономического КПЭ, разработанный паспорт и значения такого КПЭ должны быть согласованы с ПЭО организации;
По результатам разработки карты и паспорта КПЭ владелец карты КПЭ направляет держателю реестра КПЭ на согласование;
Подготовку сводного реестра персональных КПЭ для рассмотрения на Совещании по вопросам КПЭ под руководством руководителя организации осуществляет держатель реестра КПЭ.

ПОСТАНОВКА КПЭ
Ответственным за подготовку, согласование и предоставление на утверждение карты КПЭ является владелец карты КПЭ;
Вес одного КПЭ в карте не должен быть ниже 5 %;
Нижний уровень выполнения КПЭ устанавливается не ниже 0,7 от целевого значения, верхний уровень – не ниже 1,25 от целевого значения.
При формировании КПЭ необходимо учитывать:
Для исключающего* КПЭ устанавливается только целевое значение и вес в карте КПЭ не устанавливается;
Для понижающего** КПЭ устанавливаются только целевое значение и плановый вес.
* Исключающий КПЭ – показатель, невыполнение которого обнуляет итоговую оценку по карте КПЭ, где от установлен.
** Понижающий КПЭ – показатель, невыполнение которого снижает итоговую оценку по карте КПЭ на установленный по нему вес.

ПОСТАНОВКА КПЭ
Изменение карты КПЭ организации после ее утверждения в исключительных случаях (изменение целей, внешних условий или утверждение новых проектов) возможно до 1 октября отчетного года. Изменения могут проводится только посредством исключения, с включением нового КПЭ;
Корректировка плановых значений КПЭ в течении года не допускается. По итогам работы за год при внешних факторах, сделавших невозможным влияние руководителя на достижение целевого показателя КПЭ, по решению руководителя организации, расчет фактического достижения КПЭ производится с учетом этих факторов;
По результатам разработки и утверждения КПЭ владелец карты КПЭ представляет держателю реестра КПЭ оригинал карты КПЭ и электронную копию.

МОНИТОРИНГ ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Промежуточная оценка выполнения карты КПЭ организации производится на основе Ежеквартального отчета руководителя организации;
При невыполнении плановых квартальных значений КПЭ организации в отчете отражаются причины невыполнения, а также принимаемые меры по обеспечению выполнения КПЭ;
Промежуточную оценку выполнения персональных КПЭ проводит руководитель владельца карты КПЭ на основании подтвержденной отчетности;
Периодичность проведения промежуточной оценки определяется в паспорте КПЭ (рекомендуемая – квартал), но не реже одного раза в полугодие;
Результаты промежуточной оценки за полугодие формируется руководителем владельца карты КПЭ не позднее 31 июля отчетного года и направляются держателю реестра КПЭ;
Сводная информация по выполнению КПЭ за полугодие, установленных руководителям 2 уровня управления, подготавливается держателем реестра КПЭ и рассматривается на Совещании.

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Держатель реестра КПЭ информирует руководителей о фактической оценке выполнения командных КПЭ;
Владелец карты КПЭ на основании информации об оценке командных и персональных КПЭ:
Заполняет свою карту КПЭ;
Производит расчет итогового коэффициента выполнения КПЭ;
Согласовывает карту КПЭ с должностными лицами , согласовавшими плановые значения, и представляет непосредственному руководителю для утверждения.
Непосредственный руководитель проводит обсуждение итогов выполнения КПЭ с владельцем карты КПЭ, а так же при необходимости с вышестоящим руководителем;

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
По руководителям 2 уровня управления оценка выполнения КПЭ до утверждения представляется держателю реестра КПЭ для рассмотрения сводной информации по исполнению персональных КПЭ на Совещании. После рассмотрения фактических значений и оценки выполнения персональных КПЭ на Совещании оценка выполнения персональных КПЭ утверждается руководителем организации;
По результатам утверждения оценки выполнения карты КПЭ владелец карты КПЭ предоставляет держателю реестра КПЭ оригинал карты и электронную версию;
Ответственным за корректность оценки персональных КПЭ является руководитель владельца карты КПЭ.

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Итоговая оценка выполнения КПЭ производится по следующим этапам:
Расчет коэффициента выполнения каждого из КПЭ;
Расчет коэффициента выполнения КПЭ с учетом его веса;
Расчет итогового коэффициента выполнения карты КПЭ.
Промежуточные значения коэффициента выполнения КПЭ при расчетах не округляются. Итоговый коэффициент выполнения карты КПЭ округляется до 2 знаков после запятой;
Расчет коэффициента выполнения каждого КПЭ производится в зависимости от его типа. Методика расчета коэффициента выполнения КПЭ представлена в табл. 1.

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Таблица 1
Методика расчета коэффициента выполнения КПЭ

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Формула 1:
КвКПЭ = 1 - ((Зц – Зф) / (Зц – Зн)) Х 0,3
Формула 2:
КвКПЭ = 1,25 – ((Зв –Зф) / (Зв –Зц)) Х 0,25
где:
КвКПЭ – коэффициент выполнения КПЭ;
Зц – целевое значение КПЭ;
Зф – фактическое значение КПЭ;
Зн – нижнее значение КПЭ (по карте КПЭ);
Зв – верхнее значение КПЭ (по карте КПЭ).

ОЦЕНКА ВЫПОЛНЕНИЯ КПЭ
Коэффициент выполнения КПЭ с учетом веса КПЭ рассчитывается как произведение коэффициента выполнения КПЭ на его вес;
Для исключающих КПЭ коэффициент выполнения равен 0 при его недостижении,
1 – при достижении целевого значения;
Для понижающего КПЭ коэффициент выполнения КПЭ при достижении целевого значения равен 0, при недостижении целевого значения равен его весу в карте КПЭ;
Расчет итогового коэффициента КПЭ по всей карте КПЭ выполняется по формуле 3:
Итоговый коэффициент выполнения карты КПЭ = ΣКв Х Ки
где:
ΣКв – сумма всех (переменных, понижающих и т.д.) коэффициентов выполнения КПЭ, установленных в карте КПЭ, с учетом веса каждого из показателей;
Ки – коэффициент выполнения исключающего КПЭ.
Оценка результативности работы руководителя на основании КПЭ учитывается при определении размера премии по итогам работы за год и принятии кадровых решений.

ВЫПОЛНЯЕМЫЕ БАЗОВЫЕ ФУНКЦИИ
Руководитель организации:
Обеспечивает функционирование системы КПЭ, реализацию решений Корпорации и исполнительской дисциплины по вопросам КПЭ в организации;
Утверждает командные КПЭ организации;
Утверждает КПЭ руководителей 2 уровня управления организации;
Осуществляет мониторинг исполнения КПЭ руководителями 2 уровня управления организации;
Обеспечивает исполнение решений по вопросам КПЭ.

ВЫПОЛНЯЕМЫЕ БАЗОВЫЕ ФУНКЦИИ
Руководитель службы управления персоналом организации:
Организовывает методическое сопровождение функционирования системы КПЭ в организации;
Предоставляет на рассмотрение руководителю организации проект перечня командных КПЭ;
Организовывает согласование на соответствие методологии системы КПЭ и консолидацию КПЭ руководителей организации;
Организовывает хранение карт и паспортов КПЭ разработанных в организации;
Обеспечивает взаимодействие по вопросам КПЭ с вышестоящей организацией.

ВЫПОЛНЯЕМЫЕ БАЗОВЫЕ ФУНКЦИИ
Функциональный руководитель организации:
Инициирует КПЭ (по необходимости);
Согласовывает карты КПЭ, содержащие инициированные КПЭ;
Организует работы по проработке и согласованию КПЭ руководителей организации по КПЭ своей функциональной направленности.
Держатель реестра КПЭ:
Согласовывает на соответствие методологии КПЭ паспорта и карты КПЭ;
Координирует работу по постановке, мониторингу и оценке КПЭ в организации;
Формирует сводные персональные КПЭ для рассмотрения на Совещании.

ВЫПОЛНЯЕМЫЕ БАЗОВЫЕ ФУНКЦИИ
Руководитель владельца карты КПЭ:
Организовывает разработку карты и паспортов КПЭ подчиненного руководителя;
Утверждает карту КПЭ подчиненного руководителя;
Несет ответственность за постановку, корректность, актуальность, напряженность и соответствие требованиям Методических рекомендаций по устанавливаемым персональным КПЭ подчиненному владельцу карты КПЭ.
Владелец карты КПЭ:
Обеспечивает разработку, согласование, утверждение и предоставление держателю реестра КПЭ карты и паспортов КПЭ;
Обеспечивает выполнение целевых значений, установленных в карте КПЭ.