презентация отчета за 3 квартал 2022 года на СД

Проведен антикоррупционный мониторинг за 3 квартал 2022 года. Информация о результатах рассмотрена Правлением Банка 11 октября 2022 года
В рамках СМПК 22 сентября 2022 года проведено обучение для 24 работников Банка на тему «Антикоррупционный менеджмент в соответствии с МС ISO37001:2016
Сформировано 3 списка аффилированных лиц и 1 реестр лиц, связанных с Банком особыми отношениями
Сформирована и направлена в АКС Холдинга информация о противодействии коррупции за 3 квартал 2022 год
Результаты деятельности по организации и контролю
за функционированием системы противодействия коррупции и мошенничеству

В рамках банковской экспертизы проектов сформировано 32 заключения и чек-листов
Направлено 31 сообщений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе 9 ответов на дополнительные запросы АФМ РК, 1 сообщение о подозрительной операции
В рамках программы обучения в целях ПОД/ФТ обучение прошли 11 новых работников Банка
Направлены разъяснения о наличии/отсутствии санкционных рисков по 19 запросам СП Банка, в рамках которых проанализирована информация по 265 контрагентам клиентов/заявителей Банка
Проведен анализ международного опыта по надлежащей проверке ПДЛ. Результаты анализа рассмотрены правлением Банка и одобрены Комитетом по аудиту совета директоров Банка
Актуализированы Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Результаты деятельности по организации и контролю за функционированием системы ПОД/ФТ и осуществлению санкционного комплаенса

Разработаны и утверждены решением совета директоров Банка от 25 июля 2022 года изменения и дополнения в Политику управления комплаенс-риском Банка
В соответствии с пунктом 21 Комплаенс-программы службой комплаенс подготовлен и представлен для рассмотрения и утверждения отчет за второй квартал 2022 года, который утвержден решением совета директоров Банка от 25 июля 2022года (протокол №292-2022-13).
Сформирован и размещен в базе данных «Отчетность» в СЭД список инсайдеров Банка по состоянию на 1 июля 2022 года.
Учитывая наличие реализованного комплаенс-риска, остаточный уровень комплаенс-риска за третий квартал 2022 года определен на уровне «средний».
Результаты деятельности в рамках осуществления комплаенс-контроля за управлением комплаенс-рисками Банка
14 сентября 2022 года Банком получено письмо Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка о том, что к Банку будут применены меры воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение срока размещения информации о погашении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных Банком.

Карта комплаенс-рисков
по состоянию на 1 октября 2022 года

Исполнение КПД Службы комплаенс
за третий квартал 2022 года
13.10.2022
КПД 1 выполнено на 125%. В 1 квартале 2022 года к Банку не применялись санкции в виде штрафов
КПД 2 выполнено на 125%. Проведено обучение для 24 работников Банка по изучению МС ISO 37001:2016
КПД 3 выполнен на 125%. 24 работника Банка получили сертификаты об успешном прохождении обучения
КПД Службы
выполнен на 125%

Исполнение индивидуальных КПД Аймурзиной А.К. за третий квартал 2022 года
13.10.2022
КПД 1 выполнен на 105,12 %. Из 12 мероприятий Комплаенс-программы, запланированных к выполнению в 3 квартале 2022 года, выполнено 11 мероприятий. 1 мероприятие не завершено (внутренний анализ коррупционных рисков).
КПД 2 выполнен на 125 %. Результаты антикоррупционного мониторинга рассмотрены Правлением Банка 12 июля 2022 года.
КПД выполнен на 115,06%

Исполнение индивидуальных КПД Касымгалиева А.Г.
за третий квартал 2022 года
13.10.2022
КПД 1 выполнен на 75%. Результаты анализа международного опыта финансовых организаций по осуществлению процедур надлежащей проверки публичных должностных лиц были рассмотрены КпА 28 сентября 2022 года
КПД 2 выполнен на 100 %. Изменения и дополнения в Правила ПОД/ФТ утверждены советом директоров Банка 27.08.2022 года
КПД выполнен на 102,8%