Организация процесса ПОД/ФТ/ФРОМУ в некредитных финансовых организациях

Содержание

Слайд 2

 
ПОД/ФТ –
противодействие легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.

ПОД/ФТ – противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Слайд 3

 
ФРОМУ –
финансирование распространения оружия массового уничтожения. 

ФРОМУ – финансирование распространения оружия массового уничтожения.

Слайд 4

Основной документ, устанавливающий правовой механизм ПОД/ФТ/ФРОМУ в РФ

Основной документ, устанавливающий правовой механизм ПОД/ФТ/ФРОМУ в РФ

Слайд 5

Международные основополагающие документы, которые определяют механизмы ПОД/ФТ, порядок обмена информацией и оказания

Международные основополагающие документы, которые определяют механизмы ПОД/ФТ, порядок обмена информацией и оказания взаимной правовой помощи.
взаимной правовой помощи.

Слайд 6

Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия

Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
массового уничтожения

Слайд 7

Наиболее известная трехфазовая модель отмывания денег *.

Наиболее известная трехфазовая модель отмывания денег *.

Слайд 8

Список государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы

Список государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы
с отмыванием денег (ФАТФ)

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 10 ноября 2011 г. № 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"

Слайд 9

ВИДЫ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (Часть1)

ВИДЫ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (Часть1)

Слайд 10

ВИДЫ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (Часть 2)

Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П,

ВИДЫ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (Часть 2) Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П, Приложение N 1
Приложение N 1

Слайд 11

Предельные значения средней численности работников за предшествующий календарный год.

ст. 4, Федеральный

Предельные значения средней численности работников за предшествующий календарный год. ст. 4, Федеральный
закон от 24.07.2007 N 209-ФЗ (ред. от 28.12.2013) "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации"

Слайд 12

Предельные значения выручки от реализации товаров (работ, услуг) за предшествующий календарный год

Предельные значения выручки от реализации товаров (работ, услуг) за предшествующий календарный год
без учета налога на добавленную стоимость

Постановление Правительства РФ от 13.07.2015 N 702 «О предельных значениях выручки от реализации товаров (работ, услуг) для каждой категории субъектов малого и среднего предпринимательства»

Слайд 13

Сотрудники НФО, которые включаются в Перечень. Общие критерии. (Часть 1)

Сотрудники НФО, которые включаются в Перечень. Общие критерии. (Часть 1)

Слайд 14

Сотрудники НФО, которые включаются в Перечень. Общие критерии (Часть 2)


Сотрудники НФО, которые включаются в Перечень. Общие критерии (Часть 2)

Слайд 15

Квалификационные требования к специальным должностным лицам (профессионального участника рынка ценных бумаг)

п.3,

Квалификационные требования к специальным должностным лицам (профессионального участника рынка ценных бумаг) п.3,
Указание Банка России от 0512.2014 N 3470-У

Слайд 16

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страховой организации (кроме ОМС)

п.4, Указание Банка

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страховой организации (кроме ОМС) п.4, Указание
России от 05.12.2014 N 3470-У

Слайд 17

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страхового брокера, являющегося ЮЛ, УК инвестиционных

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страхового брокера, являющегося ЮЛ, УК инвестиционных
фондов, ПИФ и НПФ, КПК, в том числе с/х КПК, МФО, общества взаимного страхования, НПФ, ломбарда, не являющегося (не являющейся) МП или микропредприятием

п.5, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У

Слайд 18

Квалификационные требования к специальным должностным лицам УК инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ,

Квалификационные требования к специальным должностным лицам УК инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ,
являющегося (являющейся) МП или микропредприятием

п. 6, Указание Банка России от 24.12.2014 N 3470-У

Слайд 19

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страхового брокера, являющегося ЮЛ, КПК, в

Квалификационные требования к специальным должностным лицам страхового брокера, являющегося ЮЛ, КПК, в
том числе с/х КПК, МФО, общества взаимного страхования, ломбарда, являющегося (являющейся) МП или микропредприятием

п. 7, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У

Слайд 20

Квалификационные требования к работнику страхового брокера, являющегося ИП (в случае его наличия)

п.

Квалификационные требования к работнику страхового брокера, являющегося ИП (в случае его наличия)
9, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У

Слайд 21

Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения НФО, работник ИП считаются НЕ соответствующими квалификационным

Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения НФО, работник ИП считаются НЕ соответствующими квалификационным
требованиям при наличии:

п. 10, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У

Слайд 22

Формы обучения НФО в целях ПОД/ФТ

п. 3.1, Указание Банка России от 05.12.2014

Формы обучения НФО в целях ПОД/ФТ п. 3.1, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У
N 3471-У

Слайд 23

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ /ФРОМУ (проводит Учебный центр или

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ /ФРОМУ (проводит Учебный центр или
СПДЛ)

п.3.3, п.3.5, Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У

Слайд 24

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ)

п.3.2, п.4.4, Указание Банка

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ) п.3.2, п.4.4, Указание
России от 05.12.2014 N 3471-У

Слайд 25

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ) Часть 1

п.3.4, Указание

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ) Часть 1 п.3.4,
Банка России от 05.12.2014 N 3471-У

Слайд 26

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ) (Часть 2)

п.3.4, Указание

Сроки проведения обучения в НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ (проводит СПДЛ) (Часть 2) п.3.4,
Банка России от 05.12.2014 N 3471-У

Слайд 27

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные органы. (Часть 1)
органы. (Часть 1)

Слайд 28

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные органы. (Часть 2)
органы. (Часть 2)

Слайд 29

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и их надзорные
органы. (Часть 3)

ст..5 , Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 30

Иные организации, частично выполняющие обязанности в соответствии с ФЗ N 115-ФЗ

ст. 7.1,

Иные организации, частично выполняющие обязанности в соответствии с ФЗ N 115-ФЗ ст.
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 31

Меры, направленные на ПОД/ФТ /ФРОМУ

ст. 4, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Меры, направленные на ПОД/ФТ /ФРОМУ ст. 4, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 32

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 1)

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 1)

Слайд 33

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 2)

ст. 3, Федеральный закон от

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 2) ст. 3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 34

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 3)

ст. 3, Федеральный закон от

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 3) ст. 3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 35

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 4)

ст. 3, Федеральный закон от

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 4) ст. 3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 36

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 5)

ст. 3, Федеральный закон от

Основные термины и понятия ФЗ №115-ФЗ (Часть 5) ст. 3, Федеральный закон
07.08.2001 N 115-ФЗ

ст. 3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 37

Операции физического лица, включенного в Перечень экстремистов, осуществляемые в целях обеспечения жизнедеятельности

Операции физического лица, включенного в Перечень экстремистов, осуществляемые в целях обеспечения жизнедеятельности
НЕ подлежат замораживанию (блокированию):

ст. 6, п.2, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 38

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть1)

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть1)

Слайд 39

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть2)

П. 1.7, Положение Банка России

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть2) П. 1.7, Положение Банка России 15.12.2014 N 445-П
15.12.2014 N 445-П

Слайд 40

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть 3)

П. 1.7, Положение Банка

Структура Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (часть 3) П. 1.7, Положение
России 15.12.2014 N 445-П

Слайд 41

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть 1).
1).

Слайд 42

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть 2).
2).

Слайд 43

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 год (часть 3).
3).

Слайд 44

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 -2021год (часть

Законодательные и нормативные акты в целях ПОД/ФТ – 2020 -2021год (часть 4).
4).

Слайд 45

Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (часть 1)

Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (часть 1)

Слайд 46

Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (часть 2)

Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (часть 2)

Слайд 47

Основные термины и понятия при проведении идентификации

п. 1.1, Положение Банка России от

Основные термины и понятия при проведении идентификации п. 1.1, Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
12.12.2014 N 444-П

Слайд 48

Идентификация бенефициарного владельца

Ст.3 ,Федерального закона от 07.08.2001 N 115 –ФЗ.

Идентификация бенефициарного владельца Ст.3 ,Федерального закона от 07.08.2001 N 115 –ФЗ.

Слайд 49

Идентификация НЕ проводится :

п. 1.2.Положения Банка России от 12.12.2014 N 444 –П.

Идентификация НЕ проводится : п. 1.2.Положения Банка России от 12.12.2014 N 444 –П.

Слайд 50

Идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца НЕ

Идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца НЕ
проводится

п.п.1.1, 1.4-2 ст. 7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 51

Идентификация бенефициарных владельцев не проводится согласно 2), п.1, ст.7 Федерального закона от

Идентификация бенефициарных владельцев не проводится согласно 2), п.1, ст.7 Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ :

В случае, если в результате принятия мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента

Слайд 52

Сведения, получаемые в целях идентификации физических лиц:

1), п.1, ст. 7, Федеральный закон

Сведения, получаемые в целях идентификации физических лиц: 1), п.1, ст. 7, Федеральный
от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 53

Сведения, получаемые в целях идентификации юридических лиц

2), п.1, ст. 7, Федеральный закон

Сведения, получаемые в целях идентификации юридических лиц 2), п.1, ст. 7, Федеральный
от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 54

Упрощенная идентификация клиента - физического лица

ст. 3, Федеральный закон от

Упрощенная идентификация клиента - физического лица ст. 3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 55

Подтверждение сведений, полученных при упрощенной идентификации клиента - физического лица

ст.

Подтверждение сведений, полученных при упрощенной идентификации клиента - физического лица ст. 3,
3, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 56

При проведении упрощенной идентификации клиента - физического лица НЕ ПРОВОДИТСЯ:

п.1.6. Положение

При проведении упрощенной идентификации клиента - физического лица НЕ ПРОВОДИТСЯ: п.1.6. Положение
Банка России от 12.12.2014 N 444-П

Слайд 57

Управление рисками:

п.4.1. Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П

Управление рисками: п.4.1. Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П

Слайд 58

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск по типу клиента

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск по типу клиента
и (или) бенефициарного владельца " (1)

Слайд 59

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск по типу клиента

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск по типу клиента
и (или) бенефициарного владельца " (2)

п. 1, Приложение 1,Положение Банка России 15.12.2014 N 445-П

Слайд 60

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 1):

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 1):

Слайд 61

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 2):

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 2):

Слайд 62

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 3):

п.

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории «страновой риск» (Часть 3):
2, Приложение 1,Положение Банка России 15.12.2014 N 445-П

Слайд 63

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением
клиентом определенного вида операций" Часть 1.

Слайд 64

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением
клиентом определенного вида операций" (Часть 2)

Слайд 65

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением

Факторы, влияющие на оценку риска клиента в категории "риск, связанный с проведением
клиентом определенного вида операций" (Часть 3)

п. 3, Приложение 1,Положение Банка России 15.12.2014 N 445-П

Слайд 66

Операции с денежными средствами в наличной форме, подлежащие обязательному контролю (Часть.1)

Операции с денежными средствами в наличной форме, подлежащие обязательному контролю (Часть.1)

Слайд 67

Операции, подлежащие обязательному контролю (Часть 2)

*Перечень указанных государств (территорий) определяется в порядке,

Операции, подлежащие обязательному контролю (Часть 2) *Перечень указанных государств (территорий) определяется в
устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию.

Слайд 68

Операции по банковским счетам (вкладам), подлежащие обязательному контролю (Часть 3)

Операции по банковским счетам (вкладам), подлежащие обязательному контролю (Часть 3)

Слайд 69

Иные сделки с движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю (часть 4)

Иные сделки с движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю (часть 4)

Слайд 70

Иные сделки с движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю (Часть 5)

Иные сделки с движимым имуществом, подлежащие обязательному контролю (Часть 5)

Слайд 71

Сделки с недвижимостью, подлежащие обязательному контролю (Часть 6)

Сделки с недвижимостью, подлежащие обязательному контролю (Часть 6)

Слайд 72

Операции некоммерческой организации, подлежащие обязательному контролю (Часть 7)

Операции некоммерческой организации, подлежащие обязательному контролю (Часть 7)

Слайд 73

Операции обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно – промышленного комплекса и безопасности

Операции обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно – промышленного комплекса и безопасности
РФ (Часть 8)

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг указанными обществами в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом

Слайд 74

Операции по государственному оборонному заказу РФ (Часть 9)

Операции по второму и последующим

Операции по государственному оборонному заказу РФ (Часть 9) Операции по второму и
зачислениям денежных средств на отдельные счета, указанные в абзаце первом настоящего пункта, с иных отдельных счетов или по списанию денежных средств с этих отдельных счетов на иные отдельные счета подлежат обязательному контролю, если сумма, на которую совершается соответствующая операция, равна или превышает 50 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 50 миллионам рублей, или превышает ее.

Слайд 75

Операции, подлежащие обязательному контролю (часть 10)

ст. 6, Федеральный закон от 07.08.2001

Операции, подлежащие обязательному контролю (часть 10) ст. 6, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
N 115-ФЗ

Слайд 76

Обязанности НФО по выявлению необычных сделок (Часть1)

п.2,ст.7, Федеральный закон от 07.08.2001

Обязанности НФО по выявлению необычных сделок (Часть1) п.2,ст.7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ,
N 115-ФЗ,

Слайд 77

Обязанности НФО по выявлению необычных сделок (Часть2)

п.2, ст.7, Федеральный закон от

Обязанности НФО по выявлению необычных сделок (Часть2) п.2, ст.7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ,
07.08.2001 N 115-ФЗ,

Слайд 78

КРИТЕРИИ И ПРИЗНАКИ НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК

КРИТЕРИИ И ПРИЗНАКИ НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК

Слайд 79

Общие критерии необычных сделок (2)

Общие критерии необычных сделок (2)

Слайд 80

Общие критерии необычных сделок (3)

Общие критерии необычных сделок (3)

Слайд 81

Общие критерии необычных сделок (4)

Общие критерии необычных сделок (4)

Слайд 82

Общие критерии необычных сделок (5)

Общие критерии необычных сделок (5)

Слайд 83

Общие критерии необычных сделок (6)

Общие критерии необычных сделок (6)

Слайд 84

Общие критерии необычных сделок (7)

Общие критерии необычных сделок (7)

Слайд 85

Общие критерии необычных сделок (8)

Общие критерии необычных сделок (8)

Слайд 86

Общие критерии необычных сделок (9)

Общие критерии необычных сделок (9)

Слайд 87

Общие критерии необычных сделок (10)

Общие критерии необычных сделок (10)

Слайд 88

Общие критерии необычных сделок (11)

Общие критерии необычных сделок (11)

Слайд 89

Общие критерии необычных сделок (12)

Общие критерии необычных сделок (12)

Слайд 90

Общие критерии необычных сделок (13)

Общие критерии необычных сделок (13)

Слайд 91

Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств

Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств

Слайд 92

Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом

Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом
в наличной форме и переводов денежных средств

Слайд 93

Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа

Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа

Слайд 94

Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов

Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов

Слайд 95

Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми

Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
инструментами

Слайд 96

Обязанности НФО по приостановлению операций

Обязанности НФО по приостановлению операций

Слайд 97

Право НФО на отказ от выполнения распоряжения клиента.

п.11 , ст.7, Федеральный закон

Право НФО на отказ от выполнения распоряжения клиента. п.11 , ст.7, Федеральный
от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 98

п.12 ,ст.7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

п.12 ,ст.7, Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ

Слайд 99

Сроки направления сведений в Росфинмониторинг (часть 1)

Сроки направления сведений в Росфинмониторинг (часть 1)

Слайд 100

Сроки направления сведений в Росфинмониторинг (часть 2)

п.п.2-7, Указание Банка России от 15.12.2014

Сроки направления сведений в Росфинмониторинг (часть 2) п.п.2-7, Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У
N 3484-У

Слайд 101

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства в части организации

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства в
и (или) осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (часть 1)

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.1

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.1

Слайд 102

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства в части организации

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства в
и (или) осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (часть 2)

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.2

Слайд 103

Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо

Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо
приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.2.1

Слайд 104

Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций

Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по
по основаниям, указанным в ФЗ №115-ФЗ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.2.2

Слайд 105

Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции

Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции
с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.2.3

Слайд 106

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за воспрепятствование Организацией проведению уполномоченным или

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за воспрепятствование Организацией проведению
соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях ПОД/ФТ (часть 3)

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.3

Слайд 107

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства о ПОД/ФТ, повлекшее

Меры воздействия, которые могут быть применены к Организациям за неисполнение законодательства о
установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, (часть 4)

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ, ст.15.27, п.4

Имя файла: Организация-процесса-ПОД/ФТ/ФРОМУ-в-некредитных-финансовых-организациях.pptx
Количество просмотров: 52
Количество скачиваний: 1