Международный арбитраж и медиация в странах СНГ и США: развитие законодательства и современная практика23-24 июня 2011, Санкт-Петербу

Общая информация
Статистика:
Общее число известных инвестиционных дел за последние 10 лет – 338 (примерно 34 дела в год)
Общее число инвестиционных дел, начиная с заключения в 1987 г. BIT - 390
Правовая основа: Вашингтонская конвенция, BIT
Центры разрешения споров: ICSID, Арбитражный институт Стокгольмской ТП (SCC), МАС МТП и др.

Инвестиционные споры в ИКСИД
В Вашингтонской конвенции участвуют: 147 государств из 157 подписантов, в том числе страны СНГ: Азербайджан, Армения, Беларусь, Молдова (с 4 июня 2011), Казахстан, Туркменистан, Украина, Узбекистан. В Конвенции участвуют также Грузия, Латвия, Литва, Эстония.
Не участвуют Россия, Киргизия, Таджикистан
Возможность обращения в ICSID для разрешения споров в соответствии с Дополнительными правилами Центра предусмотрена в соглашениях о защите инвестиций, заключенных РФ с Румынией (1993 г.), Словакией (1993 г.), Чехией (1994 г.), Арменией (2001 г.), Японией (1998 г). Однако практика обращения в ICSID иностранных инвесторов с исками против Российского государства отсутствует

Статистика ICSID на 31.12.2010
Доля дел с участием стран Восточной Европы и Центральной Азии – 27% (число арбитров из этих стран – 2%)
Предмет спора: нефтегазовый сектор, добыча недр – 27%
Электро- и др. виды энергии – 15%
Строительство – 8%, Транспорт – 8%
В 2010 г. вынесены решения по 76 % дел, из них:
Удовлетворено полностью или частично – 42%
Отказано в иске 32%
Признано отсутствие юрисдикции – 16%

Число дел в ICSID против стран СНГ
Азербайджан – 3 (все завершены)
Армения – 1 (завершено)
Казахстан – 8 (4 завершено, 4 в производстве, включая иск молдавского предприятия к Казахстану)
Киргизия – 2 (все завершены)
Туркменистан – 3 (все в производстве)
Узбекистан – 2 (1 завершено миром, 1 в производстве)
Украина - 10 (8 завершено, 2 в производстве)

Дела ICSID по ДЭХ
Казахстан – AES Corporation and Tau Power (процесс идет), Liman Kaspian BV and NCL Dutch Investment BV (процесс идет)
Азербайджан - Azpetrol and others (мирное урегулирование)
Киргизия – Petrobart Ltd. (присуждено иностранному истцу более 1 млн долл.)

Инвестиционные споры АИ ТПС 2001–май 2011
34 инвестиционных арбитража
7 арбитражей на основании ДЭХ
24 – на основании BIT
3 – на основании государственных гарантий инвесторам
Регламенты
Регламент ТПС в 27 арбитражах
7 заявок на назначение арбитра/председателя в арбитражах по Регламенту UNCITRAL
Большинство дел – между западными истцами и ответчиками из бывшего СССР, включая страны СНГ
Споры касаются разработки и/или закупок нефти, газа, золота, иных природных ресурсов и электричества.
Средняя сумма требований истца – 64 971 316 евро
Средняя сумма компенсации, полученной истцом в «выигранном деле» - 1 530 283 евро (около 27%)

Дела АИ SCC по ДЭХ
Украина - Amto (Latvia), решение в пользу Украины
Таджикистан – Mohammad Ammar Al-Bahloul, признано, что гос-во нарушило «зонтичную» оговорку по ст. 10 ДЭХ, убытки не взысканы, т.к.
не доказаны. Ответчик не участвовал
Казахстан - Ascom S.A.,Молдова (процесс идет)

Применимое право в инвестиционных спорах
Согласно статье 42 Вашингтонской конвенции состав арбитров разрешает спор в соответствии с правовыми нормами, согласованными сторонами. При отсутствии соглашения сторон состав арбитров применяет право Договаривающегося государства - стороны спора (включая его коллизионные нормы), и такие нормы международного права, которые он сочтет применимыми.
В доктрине ранее считалось, что международное право имеет субсидиарное значение, восполняет пробелы и корректирует нормы. Постепенно стал преобладать другой подход. Арбитраж проверяет, соответствует ли национальное законодательство принимающего государства принципам и нормам международного права. Если будет установлено противоречие, то подлежит применению международное право.

Проблемы определений в инвестиционных спорах
1. Определение «инвестиций». Подобные споры возникают в связи с тем, что в Вашингтонской конвенции 1965 г. и в двусторонних соглашениях о поощрении и защите инвестиций, в том числе заключенных государствами-участниками СНГ, содержится широкое определение «инвестиций», в частности, любое денежное требование
2. Определение иностранного инвестора» и его квалификация, включая установление его национальной принадлежности с использованием понятия «косвенные инвестиции» и теории «контроля».
3. Структурирование инвестиций иностранными инвесторами, чтобы на них распространялся режим международного договора, который в наибольшей степени отвечает их интересам – treaty shoppping - например, выбор между обращением в ICSID по Вашингтонской конвенции или в арбитраж ad hoc по BIT – treaty shopping

Широкое определение иноинвестора
Использование национальными предпринимателями оболочки иностранного юридического лица для попадания с формальной точки зрения в категория иностранного инвестора
ДЭХ – принцип инкорпорации,
BIT – требование проведения бизнеса на территории принимающего государства
Дело SCC Зедельмайра по BIT – применена теория контроля
3 дела Yukos ad hoc по ДЭХ -Позиция ответчика – толкование понятия иностранного инвестора на основании применимого права и принципов международного права требует от арбитража подняться над фактами, касающимися формальной инкорпорации истца для определения, возможна ли квалификация его как иностранного инвестора по ст. 1.7. ДЭХ, поскольку в этих делах инвесторами были компании, созданные и контролируемые российскими лицами. Поэтому они не могут быть признаны иностранными инвесторами.
Однако Арбитраж применил формальный критерий инкорпорации по ДЭХ и признал юрисдикцию на разрешение споров

Продолжение Дело ICSID Tokios Tokeles v Украина
По мнению ответчика, истец не являлся литовским инвестором. Ответчик не оспаривал того факта, что истец является юридическим лицом, легитимно учрежденным по законодательству Литвы. Однако ответчик утверждал, что истец не является «истинным юридическим лицом» Литвы потому, что он в основном контролируется подданными Украины. Кроме того, Tokios Tokeles не ведет никакой существенной хозяйственной деятельности в Литве и при этом имеет свой головной административный офис на Украине. Таким образом, по мнению ответчика, истец в экономическом смысле не является ни украинским инвестором в Литве, ни литовским инвестором в Украине.

Продолжение Tokios Tokeles
Поэтому ответчик просил арбитров осуществить «проникновение за корпоративный занавес», то есть определить национальность Tokios Tokeles в соответствии с подданством доминирующих акционеров и менеджеров с учетом отсутствия существенной хозяйственной деятельности в Литве и нахождения головной администрации в Украине и не признавать Tokios Tokeles иностранным инвестором.
Арбитраж исходил из закрепленного в Вашингтонской конвенции принципа места инкорпорации или места нахождения юридического лица, а не контроля, и признал наличие компетенции на разрешение спора.

Вопросы, наиболее часто встречающиеся в инвестиционных спорах
1. Определение инвестиций - Расширительное толкование понятия инвестиций, в частности превращение требования из нарушения договора международной купли-продажи товаров или договора строительного подряда коммерческих контрактов одним из контрагентов в требование к государству по инвестициям - дело SCC Бершадеров, дело ad hoc Cesare Galdalbini
2. Недостаточная определенность предмета инвестиционных споров. BIT предусматривают: выплату компенсации инвестору в случае национализации или экспроприации или принятия равносильных по последствиям мер; возмещение ущерба, понесенного в результате войны, гражданских беспорядков или иных подобных обстоятельств; беспрепятственный перевод инвестором за границу доходов и иных платежей в связи с капиталовложениями . Возникающие споры касаются выполнения государством обязательств по регулированию инвестиций, т.е. носят публично-правовой характер. Однако за рамками остаются споры, связанные с нарушением иностранным инвестором положений национального законодательства или международных соглашений, также публично-правового характера
.

Вопросы, наиболее часто встречающиеся в инвестиционных спорах
3.Толкование режима наибольшего благоприятствования, в частности,
распространение такого режима, закрепленного в одном соглашении, на разрешение споров между иностранным инвестором, со страной которого не заключено BIT, и принимающим государством,
распространение такого режима на процессуальные отношения,
распространение на возникший из одного BIT спор положения об арбитраже, содержащиеся в других международных договорах, заключенных принимающим государством

Вопросы, наиболее часто встречающиеся в инвестиционных спорах е
4. Распространение на инвестиционные споры общих международно-правовых обязательств государства, вытекающих из заключенных им международных соглашений по иным вопросам (umbrella clause) – дело Аl-Bahloul – по мнению арбитров Таджикистан нарушил umbrella clause по ст. 10.1 ДЭХ
5. Использование в арбитражной практике термина экспроприация вместо используемых в двусторонних BIT понятий национализации и реквизиции

Новые виды экспроприации:
Общее правило BIT: выплата компенсации инвестору в случае национализации или экспроприации или принятия равносильных по последствиям мер;
1) ползучая (creeping) экспроприация – по BIT принятие принимающим государством ряда мер, ни одна из которых сама по себе не является нарушением инвестиционного права, однако кумулятивный эффект таких мер может фактически иметь эффект экспроприации.
2) Непрямая, косвенная экспроприация - ситуация, возникающая, когда принимающее государство не создает надлежащим образом правового, административного и регулятивного режима, предусмотренного соответствующим двусторонним соглашением о поощрении и защите инвестиций.

Вопросы, наиболее часто встречающиеся в инвестиционных спорах
6. Расширительное толкование режима наибольшего благоприятствования, в частности, распространение такого режима, закрепленного в одном соглашении, на разрешение споров между иностранным инвестором, со страной которого не заключено BIT, и принимающим государством.
7. Повышение регулятивного значения для разрешения конкретного спора международного публичного права и умаление значения национального (применимого) права

Выводы и Предложения
1. Повышение внимания арбитражных центров стран СНГ и юристов этих стран к проблематике инвестиционных споров
2. Повышение роли Международного центра по урегулированию споров при Экономическом Суде СНГ (который выполняет и функции Суда ЕврАзЭС)в частности, путем представления заключений, что важно для инвестиционных споров
3. Создание в рамках Международного центра по урегулированию споров или при Экономическом суде СНГ группы специалистов государств-участников СНГ по обобщению опыта разрешения инвестиционных споров и выработки предложений по нахождению эффективной позиции соответствующего государства при разрешении предъявленного иностранным инвестором иска