Презентация (6)

НОРМАТИВНІ ПОСИЛАННЯ
ДСТУ 4161-2003 СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ БЕЗПЕЧНІСТЮ ХАРЧОВИХ ПРОДУКТІВ. ВИМОГИ
ДСТУ ISO 22000:2007 СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ БЕЗПЕЧНІСТЮ ХАРЧОВИХ ПРОДУКТІВ. ВИМОГИ ДО БУДЬ-ЯКИХ ОРГАНІЗАЦІЙ ХАРЧОВОГО ЛАНЦЮГА
НАКАЗ МІНІСТЕРСТВА АГРАРНОЇ ПОЛІТИКИ ТА ПРОДОВОЛЬСТВА УКРАЇНИ ВІД 01.10.2012 № 590 «ПРО ЗАТВЕРДЖЕННЯ ВИМОГ ЩОДО РОЗРОБКИ, ВПРОВАДЖЕННЯ ТА ЗАСТОСУВАННЯ ПОСТІЙНО ДІЮЧИХ ПРОЦЕДУР, ЗАСНОВАНИХ НА ПРИНЦИПАХ СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ БЕЗПЕЧНІСТЮ ХАРЧОВИХ ПРОДУКТІВ (НАССР)»

ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ТА ПОВНОВАЖЕННЯ
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА СИСТЕМАТИЧНЕ ПРОВЕДЕННЯ АНАЛІЗУ ТА ОЦІНЮВАННЯ ЕФЕКТИВНОСТІ ТА ВІДПОВІДНОСТІ ВСТАНОВЛЕНИМ ВИМОГАМ ДІЮЧОЇ НА ПІДПРИЄМСТВІ СИСТЕМИ НЕСЕ ВИЩЕ КЕРІВНИЦТВО.
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ПЛАНУВАННЯ, ОРГАНІЗАЦІЮ ТА АНАЛІЗ РЕЗУЛЬТАТІВ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ НЕСЕ КЕРІВНИК ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ.
КЕРІВНИКИ ПІДРОЗДІЛІВ, ЯКІ ПЕРЕВІРЯЮТЬСЯ, НЕСУТЬ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА СПРИЯННЯ ПРОВЕДЕННЮ АУДИТУ ТА ПРЕДСТАВЛЕННЯ АУДИТОРУ ВСІЄЇ НЕОБХІДНОЇ ІНФОРМАЦІЇ, СВОЄЧАСНЕ ТА ЯКІСНЕ ВИКОНАННЯ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ.
КОНТРОЛЬ ЗА ВИКОНАННЯМ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ ЗДІЙСНЮЄ КЕРІВНИК ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ

ОПИС ПРОЦЕСУ
ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
МЕТОЮ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ Є СИСТЕМАТИЧНЕ ОЦІНЮВАННЯ ВИКОНАННЯ ТА ДОТРИМУВАННЯ ПРЕД’ЯВЛЕНИХ ДО СУБХП ВИМОГ, ВИЗНАЧЕННЯ ЕФЕКТИВНОСТІ ФУНКЦІОНУВАННЯ ТА РОЗРОБЛЕННЯ ЗАХОДІВ З ЇЇ УДОСКОНАЛЕННЯ.
ПІДСТАВОЮ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ Є:
- ПЛАН-ГРАФІК ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ;
- РІШЕННЯ КЕРІВНИКА ПІДПРИЄМСТВА ПРО ПРОВЕДЕННЯ ПОЗАПЛАНОВОГО ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ.
ОРГАНІЗАЦІЮ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ ЗДІЙСНЮЄ КЕРІВНИК ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ.
ЕТАПИ ПРОЦЕСУ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ СУБХП НАВЕДЕНО У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ «ЕТАПИ ПРОЦЕСУ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ».

“Етапи процесу проведення внутрішніх аудитів СУБХП»

ПЛАНУВАННЯ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
ВНУТРІШНІ АУДИТИ ПРОВОДЯТЬСЯ ЗГІДНО З ПЛАНАМИ-ГРАФІКАМИ, В ЯКИХ ПРОТЯГОМ ПЛАНОВОГО РОКУ ПЕРЕДБАЧАЮТЬ ПЕРЕВІРКУ ВСІХ ПРОЦЕСІВ СУБХП.
ПЛАНОВІ ВНУТРІШНІ АУДИТИ ПРОВОДЯТЬСЯ В КОЖНОМУ ПІДРОЗДІЛІ НЕ РІДШЕ НІЖ ОДИН РАЗ НА РІК.
ВНУТРІШНІЙ АУДИТ СУБХП ПРОВОДИТЬСЯ ОДИН РАЗ НА РІК НА ПРИНЦИПАХ ТОТАЛЬНОЇ ПЕРЕВІРКИ ДОТРИМАННЯ ПІДПРИЄМСТВОМ ВИМОГ ДСТУ ISO 22000. ПРОГРАМА АУДИТУ СУБХП НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ

РІЧНИЙ ПЛАН-ГРАФІК ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ НА НАСТУПНИЙ РІК РОЗРОБЛЯЄ КЕРІВНИК ГРУПИ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ (ДАЛІ КЕРІВНИК ГРУПИ ВА) ДО 10 СІЧНЯ ПОТОЧНОГО РОКУ. ФОРМА ПЛАН-ГРАФІКУ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ СИСТЕМИ НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ «ПЛАН-ГРАФІК ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ». КОЖЕН ЗАДІЯНИЙ В СУБХП ПРОЦЕС НЕОБХІДНО ВКЛЮЧАТИ ДО ПЕРЕВІРКИ НЕ РІДШЕ НІЖ ОДИН РАЗ НА РІК ЩОДО ПІДТВЕРДЖЕННЯ ЙОГО ЕФЕКТИВНОСТІ ТА ДІЄВОСТІ.

ПРОГРАМА АУДИТУ
Мета аудиту: _________________________________________________________
Місце проведення аудиту:_______________________________________________
Датапроведення:_______________________________________________________
Голова групи:_________________________________________________________
Члени групи:___________________________________________________________
Основні завдання перевірки:______________________________________________
Документи, що стосуються аудиту:___________________________________________

План-графік проведення внутрішніх аудитів на 20__ рік
Керівник групи безпечності___________________________

КЕРІВНИК ГРУПИ ВА ЗАБЕЗПЕЧУЄ СВОЄЧАСНЕ ДОВЕДЕННЯ ПЛАНУ-ГРАФІКУ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ ДО ВІДОМА ВСІХ СТРУКТУРНИХ ПІДРОЗДІЛІВ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ПЕРЕВІРЦІ
ПОЗАПЛАНОВІ ВНУТРІШНІ АУДИТИ ПРОВОДЯТЬ У ТАКИХ ВИПАДКАХ:
- НАЯВНІСТЬ РЕКЛАМАЦІЙ НА ПРОДУКЦІЮ ПІДПРИЄМСТВА;
- НАЯВНІСТЬ ПОРУШЕНЬ (ВІДХИЛЕНЬ, НЕВІДПОВІДНОСТЕ), ЯКІ СУТТЄВО ВПЛИВАЮТЬ НА РЕЗУЛЬТАТИ ДІЯЛЬНОСТІ ПІДПРИЄМСТВА В ЦІЛОМУ ТА/АБО ОКРЕМИХ ЙОГО ПІДРОЗДІЛІВ;
- ЗМІНИ В ОРГСТРУКТУРІ ПІДПРИЄМСТВА;
- СУТТЄВІ ЗМІНИ В ДОКУМЕНТАЦІЇ СУБХП;
- ПІДГОТОВКА СУБХП ДО АУДИТУ ПІД ЧАС ЇЇ СЕРТИФІКАЦІЇ ЧИ ТЕХНІЧНОГО НАГЛЯДУ.
ПЕРЕЛІК ПРОЦЕСІВ СУБХП ТА ПЕРЕЛІК СТРУКТУРНИХ ПІДРОЗДІЛІВ, ЯКІ ПІДЛЯГАЮТЬ ПОЗАПЛАНОВОМУ ВНУТРІШНЬОМУ АУДИТУ, ЗАТВЕРДЖУЄ КЕРІВНИК ПІДПРИЄМСТВА.

ГРУПА ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ
ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ НАКАЗОМ ДИРЕКТОРА ПІДПРИЄМСТВА ПРИЗНАЧАЄТЬСЯ ГРУПА НА ЧОЛІ З ГОЛОВОЮ ГРУПИ. ДО СКЛАДУ ГРУПИ ЗАЛУЧАЮТЬСЯ СПЕЦІАЛІСТИ ПІДПРИЄМСТВА.
ПЕРСОНАЛ, ЯКИЙ ЗАЛУЧАЄТЬСЯ ДО ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ ПЕРЕВІРОК, ПОВИНЕН:
БУТИ КВАЛІФІКОВАНИМ ТА ДОСВІДЧЕНИМ;
ЗНАТИ ВИМОГИ НОРМАТИВНИХ ДОКУМЕНТІВ ДО ЕЛЕМЕНТІВ СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ БЕЗПЕЧНІСТЮ ХАРЧОВИХ ПРОДУКТІВ, ЩО ПЕРЕВІРЯЮТЬСЯ;

МАТИ ЗДІБНІСТЬ ДО АНАЛІЗУ СПОСТЕРЕЖЕНЬ І ОЦІНЮВАННЯ ФАКТИЧНИХ ДАНИХ;
БУТИ ОБ’ЄКТИВНИМ, НЕУПЕРЕДЖЕНИМ Й ТАКТОВНИМ.
ВНУТРІШНІ АУДИТОРИ ПОВИННІ 1 РАЗ НА РІК ПОВИННІ ПРОХОДИТИ НАВЧАННЯ ТА ОЦІНКУ ЗНАНЬ СУБХП ТА ПРОГРАМ ПЕРЕДУМОВ.
ПРИМІТКА. ПЕРСОНАЛ, ЯКИЙ ЗАЛУЧАЄТЬСЯ ДО ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ, НЕ ПОВИНЕН БУТИ ПІДПОРЯДКОВАНИЙ КЕРІВНИКАМ, БЕЗПОСЕРЕДНЬО ВІДПОВІДАЛЬНИМ ЗА ТОЙ ВИД ДІЯЛЬНОСТІ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ.

ГОЛОВА ГРУПИ РОЗПОДІЛЯЄ ОБОВ’ЯЗКИ З ПЕРЕВІРКИ КОНКРЕТНИХ ЕЛЕМЕНТІВ СУБХП МІЖ ЧЛЕНАМИ ГРУПИ.
ГОЛОВА ГРУПИ ІНФОРМУЄ КЕРІВНИКА ПІДРОЗДІЛУ, ЯКИЙ ПІДЛЯГАЄ ПЕРЕВІРЦІ, ПРО ПЛАН ПЕРЕВІРКИ ЗА ТИЖДЕНЬ ДО ЇЇ ПОЧАТКУ.
ДОПУСКАЄТЬСЯ ПЕРЕНЕСЕННЯ ТЕРМІНУ ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ ЗА ВЗАЄМНИМ ПОГОДЖЕННЯМ КЕРІВНИКА ПІДРОЗДІЛУ, ГОЛОВИ ГРУПИ ТА КЕРІВНИКА ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ, АЛЕ НЕ БІЛЬШЕ, НІЖ НА ОДИН МІСЯЦЬ, ПРО ЩО РОБИТЬСЯ ПОМІТКА В ГРАФІ «ПРИМІТКА» ПЛАН-ГРАФІКУ.
ГОЛОВА ГРУПИ, ПРИЗНАЧЕНИЙ ДЛЯ ПЕРЕВІРКИ КОНКРЕТНОГО ПІДРОЗДІЛУ ЧИ ВИДУ ДІЯЛЬНОСТІ, ПІДГОТОВЛЯЄ ПРОГРАМУ АУДИТУ.
ПРОГРАМУ АУДИТУ ЗАТВЕРДЖУЄ КЕРІВНИК ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ.
ФОРМА «ПРОГРАМИ АУДИТУ» НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ «ПРОГРАМА АУДИТУ».

ПРОГРАМА АУДИТУ
Мета аудиту: _______________________________________________________
Місце проведення аудиту:____________________________________________
Дата проведення:___________________________________________________
Голова групи:______________________________________________________
Члени групи:_______________________________________________________
Основні завдання перевірки:__________________________________________
Документи, що стосуються аудиту:______________________________________

ПІДГОТОВКА ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
НА СТАДІЇ ПІДГОТОВКИ ЧЛЕНИ ГРУПИ ПОВИННІ ОЗНАЙОМИТИСЯ ТА ПРОАНАЛІЗУВАТИ РЕГЛАМЕНТУЮЧУ ДОКУМЕНТАЦІЮ (РОЗДІЛИ КЕРІВНИЦТВА З БЕЗПЕЧНОСТІ, РОБОЧІ ІНСТРУКЦІЇ, ПОСАДОВІ ІНСТРУКЦІЇ, РЕЗУЛЬТАТИ ПОПЕРЕДНІХ АУДИТІВ ТОЩО), ЩО СТОСУЮТЬСЯ ОБ’ЄКТА, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ. ЦЮ ДОКУМЕНТАЦІЮ ПІДГОТОВЛЯЄ КЕРІВНИК ГРУПИ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ.
ПІД ЧАС ПРОВЕДЕННЯ ВКАЗАНОГО АНАЛІЗУ ЧЛЕНИ ГРУПИ ПІДГОТОВЛЯЮТЬ ПЕРЕЛІК КОНТРОЛЬНИХ ПИТАНЬ, ЯКІ ЗАНОСЯТЬСЯ ДО «ОПИТУВАЛЬНОЇ АНКЕТИ АУДИТУ» ТА ЯКІ ВРАХОВУЮТЬ ОСОБЛИВОСТІ ФУНКЦІОНУВАННЯ СИСТЕМИ, ВЛАСТИВІ КОНКРЕТНОМУ ПІДРОЗДІЛУ.
«ОПИТУВАЛЬНІ АНКЕТИ АУДИТУ» ВИКОРИСТОВУЮТЬСЯ ПРИ ВНУТРІШНІХ АУДИТАХ, ЗАТВЕРДЖУЮТЬСЯ ПРЕДСТАВНИКОМ КЕРІВНИЦТВА З БЕЗПЕЧНОСТІ ТА ПЕРЕДАЮТЬСЯ КЕРІВНИКУ ПІДРОЗДІЛУ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ, ЗА ТРИ ДНІ ДО ПОЧАТКУ АУДИТУ.
ФОРМА «ОПИТУВАЛЬНОЇ АНКЕТИ АУДИТУ» НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ.

ОПИТУВАЛЬНА АНКЕТА АУДИТУ
Підрозділ: _______________________________________________
Керівник підрозділу: _______________________________________
Члени групи: _____________________________________________
Документація до перевірки: ______________________________

Голова групи __________________________

ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ
Внутрішній аудит починається з наради у керівника підрозділу, який перевіряється.
Метою цієї наради є:
ознайомлення із завданнями та методами перевірки;
уточнення всіх не зрозумілих деталей плану перевірки;
узгодження необхідних адміністративно-організаційних заходів.
Результати наради оформляються протоколом.

ПІД ЧАС ПЕРЕВІРКИ ЧЛЕНИ ГРУПИ ВСТАНОВЛЮЮТЬ:
НАЯВНІСТЬ НЕОБХІДНИХ АКТУАЛІЗОВАНИХ КОМПЛЕКТІВ ЗОВНІШНІХ І ВНУТРІШНІХ НОРМАТИВНИХ ДОКУМЕНТІВ В КОЖНОМУ СТРУКТУРНОМУ ПІДРОЗДІЛІ;
ПОВНОТУ КОЛА ПОСАДОВИХ ОСІБ, ОЗНАЙОМЛЕНИХ З НОРМАТИВНИМИ ДОКУМЕНТАМИ;
ДОТРИМАННЯ ВИМОГ ВНУТРІШНІХ НОРМАТИВНИХ ДОКУМЕНТІВ CУБХП ЩОДО ВИКОНАННЯ ОКРЕМИХ ПРОЦЕДУР ТА ОПЕРАЦІЙ;
НЕОБХІДНІСТЬ ПЕРЕГЛЯДУ, ЗМІНИ, ПРОДОВЖЕННЯ СТРОКУ ДІЇ АБО СКАСУВАННЯ ВНУТРІШНІХ НОРМАТИВНИХ ДОКУМЕНТІВ;
ПОВНОТУ І ПРАВИЛЬНІСТЬ ФОРМУВАННЯ ПРОТОКОЛІВ БЕЗПЕЧНОСТІ, А ТАКОЖ ЇХ ЗБЕРІГАННЯ;
ВІДПОВІДНІСТЬ КВАЛІФІКАЦІЇ ПЕРСОНАЛУ ХАРАКТЕРУ ВИКОНУВАНОЇ РОБОТИ;
ВИКОНАННЯ КОРИГУВАЛЬНИХ ТА ЗАПОБІЖНИХ ДІЙ З УСУНЕННЯ НЕВІДПОВІДНОСТЕ ТА ЇХ ПРИЧИН ЗА РЕЗУЛЬТАТАМИ ПОПЕРЕДНІХ ПЕРЕВІРОК.

ПЕРЕВІРКА ЗДІЙСНЮЄТЬСЯ ШЛЯХОМ ОПИТУВАНЬ ПРАЦІВНИКІВ ПІДРОЗДІЛУ, АНАЛІЗУ ДОКУМЕНТІВ, А ТАКОЖ ШЛЯХОМ СПОСТЕРЕЖЕННЯ ЗА ДІЯЛЬНІСТЮ ПІДРОЗДІЛУ І ЗА СТВОРЕНИМИ РОБОЧИМИ УМОВАМИ.
ВІДПОВІДІ ОПИТУВАНИХ ПОВИННІ БУТИ ПІДТВЕРДЖЕНІ, ЗА МОЖЛИВОСТІ, ДОКУМЕНТАЛЬНО. З ЦІЄЮ МЕТОЮ ЧЛЕН ГРУПИ ПРОСИТЬ ПОКАЗАТИ ЙОМУ РЕЄСТРАЦІЙНИЙ ЧИ ЗВІТНИЙ ДОКУМЕНТ, ЩО ВІДНОСИТЬСЯ ДО ЦІЄЇ ТЕМИ, ВІДПОВІДНИЙ ПРОТОКОЛ, АКТ, КОНКРЕТНИЙ ЗАПИС, ВІЗУ ТОЩО АБО РОБИТЬ ВІДПОВІДНИЙ ВИСНОВОК НА ПІДСТАВІ АНАЛОГІЧНИХ СТВЕРДЖЕНЬ ІНШИХ ОПИТУВАНИХ ПРАЦІВНИКІВ.

ПРИ АУДИТІ СУБХП ВСІ ОДЕРЖАНІ ДАНІ СПОСТЕРЕЖЕНЬ ТА КОНКРЕТНІ ДАНІ ЧЛЕНИ ГРУПИ ПОВИННІ ФІКСУВАТИ В ДП-05-Ф-04 «ОПИТУВАЛЬНА АНКЕТА АУДИТУ» БЕЗПОСЕРЕДНЬО ПІД ЧАС ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ, ОЦІНЮЮЧИ ЇХ ЗА ТАКОЮ ШКАЛОЮ:
«1» - ВИКОНАНО, ВІДПОВІДАЄ;
«2» - ЧАСТКОВО ВИКОНАНО, ДОПУСТИМО;
«3» - НЕ ВИКОНАНО, НЕ ВІДПОВІДАЄ.
ЯКЩО ПІД ЧАС ПЕРЕВІРКИ ВИЯВЛЕНО НЕДОЛІК ЧИ ВІДПОВІДЬ ОПИТУВАНОЇ ОСОБИ НЕ ПІДТВЕРДЖУЄТЬСЯ (НЕ ВІДПОВІДАЄ ДІЙСНОСТІ, НЕПРАВИЛЬНА, ВІДСУТНІ НЕОБХІДНІ ЗАПИСИ, ДОКУМЕНТИ), ТО ЦЕ ВИЗНАЧАЄТЬСЯ ЯК МОЖЛИВА НЕВІДПОВІДНІСТЬ. ЧЛЕНУ ГРУПИ НЕОБХІДНО ПЕРЕКОНАТИСЯ, ЩО ВИЯВЛЕНА НЕВІДПОВІДНІСТЬ ДІЙСНО МАЄ МІСЦЕ. ПРИ ОЦІНЦІ «2» НЕВІДПОВІДНІСТЬ ОЦІНЮЄТЬСЯ ЯК НЕЗНАЧНА, ТАКА, ЩО ЛЕГКО УСУВАЄТЬСЯ ЗА ДОПОМОГОЮ КОРЕКЦІЙ, І, ЯК ПРАВИЛО, НЕ ВИМАГАЄ ПРОВЕДЕННЯ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ. ПРИ ОЦІНЦІ «3» НЕВІДПОВІДНІСТЬ ВВАЖАЄТЬСЯ СУТТЄВОЮ, ПОВИННА БУТИ ЗАДОКУМЕНТОВАНОЮ ТА ВИМАГАЄ ПРОВЕДЕННЯ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ.

НА КОЖНУ ВИЯВЛЕНУ ПІД ЧАС АУДИТУ НЕВІДПОВІДНІСТЬ ЧЛЕНИ ГРУПИ ЗАПОВНЯЮТЬ ОКРЕМУ ФОРМУ «ПРОТОКОЛУ НЕВІДПОВІДНОСТІ», ДЕ У ЧІТКІЙ ТА СТИСЛІЙ ФОРМІ ФОРМУЛЮЮТЬ НЕВІДПОВІДНІСТЬ З НАВЕДЕННЯМ ДОКАЗІВ ТА КОНКРЕТНИХ ВИМОГ НОРМАТИВНИХ ДОКУМЕНТІВ, ЩОДО ЯКИХ ВИЯВЛЕНО ПОРУШЕННЯ. КОЖНОМУ ПРОТОКОЛУ НЕВІДПОВІДНОСТІ ПРИСВОЮЄТЬСЯ ІНДИВІДУАЛЬНИЙ НОМЕР.
ГОЛОВА ГРУПИ ЗОБОВ’ЯЗАНИЙ ІНФОРМУВАТИ КЕРІВНИКА ПІДРОЗДІЛУ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ, ПРО КОЖНУ ВИЯВЛЕНУ ПІД ЧАС АУДИТУ НЕВІДПОВІДНІСТЬ. КЕРІВНИК ПІДРОЗДІЛУ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ ПІДТВЕРДЖУЄ ВИЯВЛЕНУ НЕВІДПОВІДНІСТЬ СВОЇМ ПІДПИСОМ В «ПРОТОКОЛІ НЕВІДПОВІДНОСТІ».

ФОРМА «ПРОТОКОЛУ НЕВІДПОВІДНОСТІ» НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ. «ПРОТОКОЛ НЕВІДПОВІДНОСТІ».
7КЕРІВНИК ПІДРОЗДІЛУ ЧИ ВІДПОВІДАЛЬНА ОСОБА ЗА ВИД ДІЯЛЬНОСТІ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ, ПРОПОНУЮТЬ НЕОБХІДНІ КОРЕКЦІЇ ТА КОРИГУВАЛЬНІ ЗАХОДИ ПО КОЖНІЙ НЕВІДПОВІДНОСТІ ТА ПОГОДЖУЮТЬ ЇХ З ГОЛОВОЮ ГРУПИ. ПОГОДЖЕНІ КОРЕКЦІЇ ТА КОРИГУВАЛЬНІ ЗАХОДИ ФІКСУЮТЬСЯ В «ПРОТОКОЛІ НЕВІДПОВІДНОСТІ» З ЗАЗНАЧЕННЯМ ПЛАНОВОЇ ДАТИ ВИКОНАННЯ. КОПІЇ «ПРОТОКОЛІВ НЕВІДПОВІДНОСТІ» ПЕРЕДАЮТЬСЯ КЕРІВНИКУ ПІДРОЗДІЛУ, ЩО ПЕРЕВІРЯЄТЬСЯ, ОРИГІНАЛИ - ЗАЛИШАЮТЬСЯ У ГОЛОВИ ГРУПИ ДЛЯ ЗВІТУ.
ЯКЩО НЕ ВДАЛОСЯ ПРИЙТИ ДО ОДНІЄЇ ДУМКИ В ПИТАННІ ЩОДО ПРОВЕДЕННЯ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ, ТО ПРО ЦЕ ПОВІДОМЛЯЄТЬСЯ КЕРІВНИКУ ГРУПИ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ, А РІШЕННЯ ПРИЙМАЄТЬСЯ НА РІВНІ КЕРІВНИЦТВА ПІДПРИЄМСТВА.

Протокол невідповідності

ЗВІТНІ ДОКУМЕНТИ
ЗА РЕЗУЛЬТАТАМИ ПРОВЕДЕНОГО ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ ГОЛОВА ГРУПИ СКЛАДАЄ «ЗВІТ ПРО АУДИТ», ЯКИЙ МІСТИТЬ ВИСНОВКИ ЩОДО РЕЗУЛЬТАТІВ ОЦІНКИ ВИКОНАННЯ ВИМОГ СУБХП В ДАНІЙ СФЕРІ ДІЯЛЬНОСТІ. В НЬОМУ ТАКОЖ ФІКСУЄТЬСЯ КІЛЬКІСТЬ ВИЯВЛЕНИХ НЕВІДПОВІДНОСТЕ, ДАЄТЬСЯ ЇХ ПРИЧИНИ Й КОРОТКА ХАРАКТЕРИСТИКА ТА ВКАЗУЮТЬСЯ НЕОБХІДНІ КОРИГУВАЛЬНІ ДІЇ, КРІМ ТОГО, ВІДМІЧАЄТЬСЯ, ЧИ ПОТРІБЕН ПОВТОРНИЙ АУДИТ.
«ЗВІТ ПРО АУДИТ» ПІДПИСУЮТЬ ГОЛОВА І ЧЛЕНИ ГРУПИ ТА КЕРІВНИК СТРУКТУРНОГО ПІДРОЗДІЛУ, ЩО ПЕРЕВІРЯВСЯ.
ФОРМА «ЗВІТУ ПРО АУДИТ» НАВЕДЕНА У НАСТУПНОМУ СЛАЙДІ. «ЗВІТ ПРО АУДИТ».

«ЗВІТ ПРО АУДИТ» РАЗОМ З ОФОРМЛЕНИМИ «ОПИТУВАЛЬНИМИ АНКЕТАМИ АУДИТУ» ТА «ПРОТОКОЛАМИ НЕВІДПОВІДНОСТІ» ПЕРЕДАЮТЬСЯ КЕРІВНИКУ ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ
ВСЯ ДОКУМЕНТАЦІЯ ЩОДО ПРОВЕДЕННЯ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ ЗБЕРІГАЄТЬСЯ У КЕРІВНИКА ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ.
ЗА РЕЗУЛЬТАТАМИ ВНУТРІШНІХ АУДИТІВ КЕРІВНИК ГРУПИ БЕЗПЕЧНОСТІ ГОТУЄ УЗАГАЛЬНЕНИЙ ЗВІТ, ЯКИЙ НАВОДИТЬСЯ У ЙОГО ЩОРІЧНОМУ ЗВІТІ.
НА ПІДСТАВІ ЗВІТІВ ПО АУДИТАХ КЕРІВНИЦТВО ПІДПРИЄМСТВА ЗДІЙСНЮЄ АНАЛІЗ ТА ОЦІНКУ ФУНКЦІОНУВАННЯ СУБХП НА ПІДПРИЄМСТВІ.
ЗА НЕОБХІДНОСТІ, КЕРІВНИЦТВО ПІДПРИЄМСТВА УХВАЛЮЄ ПРОВЕДЕННЯ ДОДАТКОВИХ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ ДЛЯ УДОСКОНАЛЕННЯ СУБХП

ЗВІТ ПРО АУДИТ

КОРИГУВАЛЬНІ ДІЇ ТА ПОВТОРНИЙ АУДИТ
КЕРІВНИКИ СТРУКТУРНИХ ПІДРОЗДІЛІВ ДЛЯ УСУНЕННЯ ВИЯВЛЕНИХ НЕВІДПОВІДНОСТЕ ОРГАНІЗОВУЮТЬ ЗДІЙСНЕННЯ В УСТАНОВЛЕНІ ТЕРМІНИ НЕОБХІДНИХ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ ЗГІДНО ПРОЦЕДУРИ ДП - 06 «КОРИГУВАННЯ ТА КОРИГУВАЛЬНІ ДІЇ». ПІСЛЯ ЇХ ВИКОНАННЯ КЕРІВНИК ПІДРОЗДІЛУ РОБИТЬ ВІДПОВІДНИЙ ЗАПИС В «ПРОТОКОЛАХ НЕВІДПОВІДНОСТІ».
КОНТРОЛЬ ЗА ВИКОНАННЯМ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ ЗДІЙСНЮЄ КЕРІВНИК ГРУПИ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ.

ЯКЩО ПІД ЧАС ПРОВЕДЕННЯ АУДИТУ БУЛИ ВИЯВЛЕНІ СУТТЄВІ НЕВІДПОВІДНОСТІ, ЯКІ ВИМАГАЮТЬ ВНЕСЕННЯ ЗМІН В ПРОЦЕСИ, ДОКУМЕНТАЦІЮ, СТРУКТУРУ ОРГАНІЗАЦІЇ, ТО ДЛЯ ПЕРЕВІРКИ ЕФЕКТИВНОСТІ КОРИГУВАЛЬНИХ ДІЙ ПРИЗНАЧАЄТЬСЯ ПОВТОРНИЙ АУДИТ, ПРО ЩО ГОЛОВА ГРУПИ ВКАЗУЄ В «ПРОТОКОЛІ НЕВІДПОВІДНОСТІ» ТА В «ЗВІТІ ПРО АУДИТ».
ТЕРМІН ПРОВЕДЕННЯ ПОВТОРНОГО АУДИТУ ЗА ПОГОДЖЕННЯМ З КЕРІВНИКОМ ПІДРОЗДІЛУ ЗАТВЕРДЖУЄ КЕРІВНИК ГРУПИ ВНУТРІШНЬОГО АУДИТУ. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕННЯ ПОВТОРНОГО АУДИТУ АНАЛОГІЧНИЙ ДО ПРОВЕДЕННЯ ПЛАНОВОГО АУДИТУ.
РЕЗУЛЬТАТИ ПОВТОРНОГО АУДИТУ ФІКСУЮТЬСЯ У ВІДПОВІДНИХ ЗВІТАХ.