Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы

Основные участники процесса инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
Минобороны
Аудиторы
Специализированный депозитарий
Брокеры
Биржи
Регистраторы, Депозитарии
Страховые компании
Минфин
Банки
МЭРТ
ФСФР России
Управляющие компании

Договор №117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»
Основные нормативные документы
Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Типовой договор об оказании услуг СД федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих
Типовой договор об оказании услуг СД управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Контрольные функции Специализированного депозитария
контроль за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей УК
контроль за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля
контроль за соблюдением УК установленного порядка определения СЧА
контроль за соблюдением УК порядка и сроков перечисления УФО средств на использование участниками накопительно-ипотечной системы
контроль за соблюдением УК порядка и сроков удержания вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений
контроль за соблюдением УК, с которой прекращен договор ДУ, порядка и сроков передачи ДС и ЦБ, находившихся у нее в ДУ, новой УК

Технологии взаимодействия между Минобороны
и специализированным депозитарием
Министер-ство обороны РФ
Копии документов, подтверждающие передачу Министерством обороны РФ накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в ДУ (из ДУ)
Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте
Специализированный депозитарий
Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель; Расчет рыночной стоимости активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Расчет СЧА , составляющих инвестиционный портфель; Расчет СЧА, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Информация о рыночной стоимости активов и стоимости СЧА; Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия)

Технологии взаимодействия между управляющими компаниями и специализированным депозитарием
Уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Управляю-
щие компании
Копии первичных документов; поручения на проведение депозитарных операций
Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте
Специализированный депозитарий
Ответ на уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель УК; Расчет СЧА, составляющих инвестиционный портфель УК
Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Структура активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия)
Протокол сверки рыночной стоимости активов и СЧА

Основные вопросы
Возмещение расходов спецдепозитария на оплату услуг расчетных депозитариев
Возмещение расходов спецдепозитария на страхование ответственности и аудит

Расчет дохода спецдепозитария при оплате услуг расчетных депозитариев из собственных средств

Наши предложения
Внести следующие изменения в Закон и Типовые договоры:
Расходы на оплату услуг расчетных депозитариев отнести к необходимым расходам управляющей компании (в отношении междепозитарных договоров спецдепозитария с расчетными депозитариями)
Ввести понятие «необходимые расходы спецдепозитария» и отнести к ним расходы спецдепа на страхование ответственности и аудит