Внутренний аудит систем

АУДИТ
систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Начало
проверки
Проведение
анализа
документов
Подготовка к
проведению
аудита
на местах
Проведение
аудита
на местах
Управление
отчётом
об аудите
Завершение
проверки
Проведение
последующего аудита

МЕТОДЫ СБОРА ИНФОРМАЦИИ
НАБЛЮДЕНИЕ
АНАЛИЗ
ОПРОС
ОБЪЕКТЫ
СБОРА ИНФОРМАЦИИ:
- документация;
- состояние раб. мест;
- оборудование;
- поведение сотрудников.
85 % -ЗРЕНИЕ
10 % - СЛУХ

Планы
выборочного контроля
Рабочие документы
аудиторской проверки
Контрольные
перечни (чек-листы)
Формы для
регистрации
информации

Действия при аудиторской проверке
Начало
аудита
назначение руководителя аудиторской группы
- определение объема, целей и критериев
- определение осуществимости проверки
создание аудиторской группы
установление первоначального контакта с
проверяемым структурным подразделением

Действия при аудиторской проверке
Проведение анализа
документов
Подготовка к
аудиту на местах
анализ соответствующих документов
системы менеджмента качества,
включая отчетные документы,
и определение их достаточности
- подготовка плана аудита
- распределение обязанностей
в аудиторской группе
- подготовка рабочих документов

Действия при аудиторской проверке
Проведение аудита
на местах
проведение вступительного совещания
- связь в процессе проведения аудита
- роли и обязанности сопровождающих и наблюдателей
- сбор и проверка информации
формирование наблюдений аудита
подготовка заключений по результатам аудита
проведение заключительного совещания