Инета Васильева

www.paritate.ru
20.12.1988 Венская конвенция ООН. закрепила обязательства государств-участников вести борьбу с отмыванием денег банкам предписано создать систему мер по распознаванию отмывания денег
1990 Гавана разработаны определения отмывания денег и перечислен список деяний, образующих легализацию
09.12.1999 конвенция определено понятие "средства" финансирования терроризма; определена необходимость принятия государствами политики и мер по противодействию
Дек.2000 Палермская конвенция определена необходимость содействия сотрудничеству в деле полее эффективного предупреждения транснациональной орг.преступности и борьбы с ней
13.12.1957 Страсбургская конвенция о выдаче ст.5 - понятие "фискальных преступлений"
20.04.1959 Страсбургская конвенция об уголовных делах определена необходимость оказания помощи в расследовании уголовных дел (вкл.фискальные) и предоставление док-тов
08.11.1990 Страсбургская конвенция дано определение "дохода"; "имущества"; в ст.6 определены правонарушения, связанные с отмыванием средств
10.06.1991 Директива ЕС подтвердила обязанность гос-в принять законодательные меры по борьбе с отмыванием денег, полученных в результате любых деяний, признанных преступными на территории гос-в-членов ЕС
ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ НА БАНКОВСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ПРИНЦИПУ «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»

www.paritate.ru
30.10.2000. Вольфсбергские принципы - даны приоритетнрые направления политики банков и элементы механизмов по предотвращению использования банковской системы для легализации доходов, полученных преступным путем
(Financial Action Task Force) Международная комиссия по борьбе с отмыванием денег ФАТФ
МАНИВЭЛ - Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия легализации преступных доходов
40 Рекомендаций
изменения внесены в 1996 Новая Редакция в 2003
список государств не соответствующих требованиямв настоящий момент 7 государств
ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ НА БАНКОВСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ПРИНЦИПУ «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»

www.paritate.ru
УК Определены виды ответственности за финансовые преступления и содействие в совершении преступных действий в сфере финансов
Закон о противодействии Определены основные требования к идентификации Клиентов и выгодополучателей, мониторинга и документирования анализа хоз.деятельности клиентов
Правила № 127 Определен перечень необычных сделок
Рекомендации FKTK По подготовке процедур идентификации клиентов, необычных и подохрительных сделок
14.05.2004 Единые Правила Определены основные требования к Банковской деятельности в оценке клиентов, их идентификации, идентификации бенефициара, знанию хозяйственной деятельности, оценки рисков
Политики и процедуры:
Политика выбота клиентов
Процедура идентификации Клиентов
Процедура идентификации Клиентов
Политика предотвращения легализации средств, приобретенных преступным путем
Процедура управления рисками Клиентов
и др.
ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ РЕКОМЕНДАЦИЙ НА БАНКОВСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ И ПРИНЦИПУ «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»