Слайд 3Ключевые мотивирующие факторы
![Ключевые мотивирующие факторы](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-2.jpg)
Слайд 4Эволюция борьбы с отмыванием денег
![Эволюция борьбы с отмыванием денег](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-3.jpg)
Слайд 5Влияние новых регулирующих требований
Источник: FSA/PN/125/2008
29.10.2008
![Влияние новых регулирующих требований Источник: FSA/PN/125/2008 29.10.2008](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-4.jpg)
Слайд 6Недавние события, касающиеся мошенничества и борьбы с отмыванием денег в украинском банковском
![Недавние события, касающиеся мошенничества и борьбы с отмыванием денег в украинском банковском секторе](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-5.jpg)
секторе
Слайд 9Осуществление борьбы с отмыванием денег с помощью технологий
![Осуществление борьбы с отмыванием денег с помощью технологий](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-8.jpg)
Слайд 10Установление личности клиентов
Как могут помочь технологии…
Открытие счета – Процедура получения информации
![Установление личности клиентов Как могут помочь технологии… Открытие счета – Процедура получения](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-9.jpg)
о клиенте «Знай своего клиента»
Установление личности клиентов – FATF, Базельский Комитет и Вольфсбергская Группа рекомендуют получить более подробную информацию о клиенте, нежели «Фамилия» и «Адрес»
Проверка клиентов – система автоматически проверяет Ваших клиентов на соответствие с различными черными списками (OFAC, FATF-NCCT, PEPs)
Непрерывный контроль
Слайд 11Мониторинг операций
Преступники проникнут в Ваше финансовое учреждение…
…вне зависимости от того, насколько хорошее
![Мониторинг операций Преступники проникнут в Ваше финансовое учреждение… …вне зависимости от того,](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-10.jpg)
программное обеспечение для установления личности клиентов Вы имеете.
И что теперь?
Слайд 12Как отслеживать операции?
Методы и техники обнаружения
Фильтры операций
Система правил и предписаний
Определение профиля
Анализ связей/
![Как отслеживать операции? Методы и техники обнаружения Фильтры операций Система правил и](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-11.jpg)
сетей
Слайд 14Ведение учета
Автоматизация технологии упрощает ведение учета.
Что еще она дает?
Собирает факты/ доказательства
![Ведение учета Автоматизация технологии упрощает ведение учета. Что еще она дает? Собирает](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-13.jpg)
– в цифровую папку файлов
Управляет случаями – системы управления процессами и случаями систематизируют и располагают в соответствии с приоритетом случаи в пределах интегрированной системы
Создает след ревизии – все действия автоматически записываются для рассмотрения сотрудниками, ответственными за выполнение регулирующих требований
Слайд 16След ревизии
Пример: Сравнение двух типов настроек пользователя
![След ревизии Пример: Сравнение двух типов настроек пользователя](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-15.jpg)
Слайд 17Составление отчетов
Отчеты о выполнении регулирующих требований – уменьшается или исключается вероятность ошибок,
![Составление отчетов Отчеты о выполнении регулирующих требований – уменьшается или исключается вероятность](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-16.jpg)
возникающих при работе с файлом вручную
Отчеты руководству – повышается наглядность правонарушений, что облегчает принятие решений и приводит к лучшему пониманию рисков
Слайд 19Пример отчета о выполнении регулирующих требований
![Пример отчета о выполнении регулирующих требований](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-18.jpg)
Слайд 20Выводы
Не забудьте, что...
программное обеспечение
является только вспомогательным средством – ответственность за обеспечение борьбы
![Выводы Не забудьте, что... программное обеспечение является только вспомогательным средством – ответственность](/_ipx/f_webp&q_80&fit_contain&s_1440x1080/imagesDir/jpg/388340/slide-19.jpg)
с финансовыми преступлениями несут сотрудники соответствующих отделов учреждения
не может заменить мнение профессионала
дает автоматический обзор соответствия требованиям регулирующих органов; поэтому важно понимать, как функционирует программа
Что касается параметров...
Несоответствующая настройка параметров является причиной сниженной добавленной стоимости или перегрузки из-за повторяющихся связанных между собой заданий
Необходимо тестирование выходных данных перед введением программы в действие; тревожные сигналы свидетельствуют о необходимости доработки