Роль Корпоративного секретаря в компаниях с государственным участием (на примере АО «Самрук-?азына»)

КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В КОМПАНИЯХ
С ГОСУДАРСТВЕННЫМ УЧАСТИЕМ

АО «Национальный
управляющий
холдинг
КазАгро»
АО «Национальный
инфокоммуникационный
Холдинг
«Зерде»
АО «Назарбаев
Университет»
Совет директоров:
Члены Правительства,
Независимые директоры
(резиденты и нерезиденты)
Члены Правления
Председатель Совета директоров -
Заместитель
Премьер-Министра РК
Шукеев У.Е.
Совет директоров:
Члены Правительства,
независимые директоры:
нерезиденты, представители
бизнес и политической элит
Председатель
Совета директоров –
Премьер-Министр РК
Масимов К.К.
АО «Фонд национального
Благосостояния
«Самрук- Қазына»
СОСТАВЫ ОРГАНОВ КОМПАНИЙ
С ГОСУДАРСТВЕННЫМ УЧАСТИЕМ
Представитель акционера –
Министерство сельского
хозяйства РК
Единственный акционер –
Правительство
Представитель акционера –
Министерство связи
и информации РК
Председатель
Совета директоров –
Министр информации
и связи РК
Жумагалиев А.К.
Совет директоров:
Министр,
Вице-Министры,
Председатель Правления
Совет директоров:
Члены Правительства,
Независимые директоры
(нерезиденты)
Председатель Правления
Председатель
Совета директоров –
Премьер-Министр РК
Масимов К.К.
Единственный акционер –
Правительство

АКТУАЛЬНОСТЬ ВОПРОСОВ
КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
В КОМПАНИЯХ С ГОСУДАРСТВЕННЫМ УЧАСТИЕМ
Совет
директоров
Изменение роли государства в экономике;
Необходимость преодоления финансового кризиса
Необходимость улучшения корпоративного управления
в Холдинге и дочерних компаниях
Административные
методы управления
и квалификации
Защита интересов
государства
как собственника

Создан путем слияния акционерных обществ «Фонд устойчивого развития «Қазына» и «Казахстанский холдинг по управлению государственными активами «Самрук»
13 октября 2008 г.
История
Миссия
Создан для повышения конкурентоспособности и устойчивости национальной экономики, упреждения факторов возможно негативного влияния изменений на мировых рынках на экономический рост в стране
17 октября 2008 г.
Постановление Правительства Республики Казахстан «О мерах по реализации Указа Президента Республики Казахстан от 13 октября 2008 года № 669»
Указ Президента Республики Казахстан «О некоторых мерах по конкурентоспособности и устойчивости национальной экономики»
Цель
Управление принадлежащими на праве собственности пакетами акций (долями участия) национальных институтов развития, национальных компаний и других юридических лиц для максимизации их долгосрочной ценности и повышения конкурентоспособности на мировых рынках
СОЗДАНИЕ АО «ФОНД НАЦИОНАЛЬНОГО
БЛАГОСОСТОЯНИЯ «САМРУК-ҚАЗЫНА»

Участие в стабилизационных программах Правительства
Республики Казахстан
Осуществление доверительного управления государственным пакетом акций
акционерного общества «Фонд стрессовых активов»
Размещение обусловленных средств в банках второго уровня в целях
поддержания социально-экономического развития, в том числе завершения
объектов строительства, финансирования субъектов малого и среднего
бизнеса и агропромышленного комплекса
Функции
АО «Самрук-Қазына»
(ключевые решения
принимаются
на уровне
Единственного
акционера или/и
Совета директоров)
Приобретение объявленных голосующих акций банков второго уровня
Содействие в развитии рынка ипотечного кредитования и системы жилищных
строительных сбережений
Определение, утверждение и осуществление мониторинга порядка
осуществления закупок Фонда и компаний, предусматривающего механизмы
по увеличению отечественного содержания в закупках Фонда и компаний
у казахстанских производителей товаров и услуг, обеспечению локализации
в Казахстане производства, сборки, работ по ремонту и обслуживанию
импортного оборудования при его крупных закупках компаниями
ФУНКЦИИ АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»
СУЛТАНОВ Б.Т.
Помощник Президента РК
МАСИМОВ К.К.
Председатель,
Премьер-Министр РК
ЭВАНС Р., НД
КУЛИБАЕВ Т.А.
Председатель Правления
МЫНБАЕВ С.М.
Министр нефти и газа
КЕЛИМБЕТОВ К.Н.
Министр экономического развития и торговли
ИСЕКЕШЕВ А.О.
Заместитель Премьер-Министра,
Министр индустрии и новых технологий
ЖАМИШЕВ Б.Б.
Министр финансов
МОЛДАЖАНОВА Г.Т., НД
МИРЧЕВ А.В., НД

ИТОГИ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
РАБОТА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»: В ЦИФРАХ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ – орган управления, осуществляющий общее руководство за деятельностью
АО «Самрук-Қазына»
Члены Совета директоров избираются решением Единственного акционера
С момента создания АО «Самрук-Қазына» по настоящее время проведено 65 заседания, в том числе 35 очных заседаний, 30 заочных заседаний
Рассмотрено более 400 вопросов, принято 717 решений и дано 253 поручения, из которых на стадии исполнения 22

КОМПЕТЕНЦИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
Компетенция Совета директоров определяется Законом о Фонде национального благосостояния, не Законом об акционерных обществах.
Перечень вопросов, входящих в компетенцию Совета директоров примерно идентичен, если принимать во внимание помимо Закона о ФНБ, Устав Фонда, Перечень документов, регулирующих внутреннюю деятельность Фонда.
Например: принятие решения о размещении акций, приобретение Фондом десяти и более процентов акций других юридических лиц, определение количественного состава, срока полномочий Правления, СВА, утверждение документов, регулирующих внутреннюю деятельность общества и др.
Некоторые отличия:
По Закону о ФНБ отсутствуют такие положения, как: «принятие решения о созыве собраний акционеров», но имеется положение «принятие решения о вынесении вопроса на рассмотрение единственного акционера»
По Закону об АО «принятие решений о создании филиалов, представительств» Фонда относится к компетенции Совета директоров, а по Закону по ФНБ – к компетенции Правления.

Совет директоров
КОМИТЕТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»

СФЕРА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ
Корпоративный
секретарь
Акционеры
Правление
Компания
Совет директоров
Корпоративный секретарь – ключевая фигура, связующее звено между
Единственным акционером компании, Советом директоров и Правлением

Стадии работы Совета директоров

ВАЖНО
Вопрос выносится на рассмотрение Совета директоров только в том случае, если он относится к исключительной компетенции Совета директоров, либо по поручению непосредственно Председателя Совета директоров
!
!
Директор не может делегировать свое право голоса другому лицу, включая другого члена Совета директоров

ФОРМЫ ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
ПРОТОКОЛ
ПОДПИСАННЫЙ ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ
РЕШЕНИЕ БЮЛЛЕТЕНЬ
ОЧНОЕ ЗАСЕДАНИЕ
ЗАОЧНОЕ ЗАСЕДАНИЕ
В случае невозможности личного присутствия, члены Совета Директоров участвуют посредством конференц-связи

Проведение заседания
ПРАКТИКА: РЕГЛАМЕНТ ПОДГОТОВКИ
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
!

Обеспечение четкого и эффективного взаимодействия между органами АО «Самрук-Қазына»
Обеспечение осуществления мероприятий по подготовке решений Единственного акционера в соответствии с требованиями законодательства РК и внутренних документов
Обеспечение эффективной деятельности Совета директоров и его комитетов
Содействие раскрытию и предоставлению Единственному акционеру информации об АО «Самрук-Қазына»
ОСНОВНОЙ ЗАДАЧЕЙ Службы Корпоративного секретаря АО «Самрук-Қазына»
является обеспечение эффективной реализации функций, возложенных на Корпоративного секретаря
Разработка и совершенствование документов, регламентирующих деятельность Совета директоров и Корпоративного секретаря
Содействие Корпоративному секретарю в обеспечении максимально возможной информированности членов Совета директоров о корпоративном конфликте, урегулирование которого относится к компетенции Совета директоров
Оказание содействия Корпоративному секретарю в процессе введения в должность новых членов Совета директоров
Оформление и хранение документов, относящихся к деятельности Совета директоров и Корпоративного секретаря
Контроль за исполнением решений Совета директоров
СЛУЖБА КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ
АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»
Основные функции Службы Корпоративного секретаря
Корпоративный секретарь
АО «Самрук-Қазына»
Службa Корпоративного секретаря АО «Самрук-Қазына»
ПОДЧИНЕНИЕ
Обязанности Корпоративного секретаря АО «Самрук-Қазына» исполняет
Руководитель Канцелярии Премьер-Министра Республики Казахстан Абдрахимов Г. Р.

Разработаны и утверждены основные внутренние документы в области корпоративного управления
Проведение работы Совета директоров осуществляется на плановой основе
Обеспечивается четкое взаимодействие между членами Совета директоров, Правлением, структурными подразделениями и Единственным акционером АО «Самрук-Қазына»
Служба добивается принятия решений Советом директоров консенсусом
Все протоколы/решения заседаний Совета директоров подписаны
ДОСТИЖЕНИЯ СЛУЖБЫ КОРПОРАТИВНОГО СЕКРЕТАРЯ
АО «САМРУК-ҚАЗЫНА»
ДОСТИЖЕНИЯ ВНУТРИ СКС
Создан Совет Корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына», который является дискуссионной площадкой для содействия развитию системы корпоративного управления и внедрения наилучшей практики корпоративного управления в ДЗО. Основным рабочим органом Совета Корпоративных секретарей является Служба Корпоративного секретаря
Повышен уровень корпоративного управления в некоторых ДЗО, в том числе посредством активного участия Корпоративных секретарей ДЗО в работе Совета Корпоративных секретарей
Должность «Корпоративный секретарь» включена в Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих (приказ МТСЗН от 25.11.2010 г.)
Расширена площадка до уровня проведения первого Форума Корпоративных секретарей Казахстана при участии представителей ЕБРР, KPMG , проекта IFC, международных экспертов от S&P, экспертов от Форума Корпоративных секретарей России
Руководитель Службы Курмангазиев Ж.Е. – победитель конкурса «Корпоративный секретарь Казахстана 2008 года»
Периодически проводятся семинары, тренинги для корпоративных секретарей различных ДЗО, обширные конференции, в том числе в рамках IPO (например, 24 мая – конференция-семинар «Практическое применение корпоративного управления при IPO компаний на фондовом рынке»)
ДОСТИЖЕНИЯ В ОРГАНИЗАЦИИ ДИСКУССИОННОЙ ПЛОЩАДКИ
ДЛЯ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ

1-2 октября 2009 года состоялся обучающий семинар-тренинг «Корпоративный секретарь в системе корпоративного управления», на котором принято решение о создании Совета Корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына»
Формирование и поддержание высоких профессиональных и этических стандартов деятельности Корпоративных секретарей
Цель
Дата
создания
Участники
Корпоративные секретари группы компаний АО «ФНБ «Самрук-Қазына» из ДЗО (120 чел.)
Миссия
Содействие ДЗО, входящим в состав группы компаний АО "Самрук-Қазына", в внедрении передовой международной практики по вопросам корпоративного управления
Структура
1.Комитет по мониторингу действующего законодательства и международной практики
2.Комитет по обучению и повышению квалификации Корпоративных секретарей
3.Комитет по вопросам внедрения лучших практик и развития единых стандартов корпоративного управления
СОВЕТ КОРПОРАТИВНЫХ СЕКРЕТАРЕЙ

Контролирует подготовку и проведение заседаний собрания акционеров и совета директоров, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и материалов к заседанию совета директоров, ведет контроль за обеспечением доступа к ним.
Контролирует исполнение решений, принятых общим собранием акционеров и советом директоров.
Содействует работе по соблюдению органами и должностными лицами Общества процедур, направленных на обеспечение прав и интересов акционеров, а также следованию Обществом норм законодательства Республики Казахстан в сфере корпоративного управления, положениям Устава, Кодекса корпоративного управления и иным внутренним документам Общества.
Способствует эффективному обмену информацией между органами, осуществляет организацию проведения заседаний Совета директоров.
Принимает участие в разработке и периодическом пересмотре политики корпоративного управления Общества на основе общепринятых международных стандартов, а также в анализе существующей практики в этой области в Республике Казахстан и за рубежом.
Осуществляет мониторинг соблюдения органами, должностными лицами и работниками Общества установленных принципов корпоративного управления, в том числе внутрикорпоративных правил поведения, а также формирует предложения в адрес Совета директоров о внесении необходимых поправок и дополнений.
Обеспечивает скоординированную и оперативную работу членов Совета директоров с акционерами, должностными лицами Общества с целью обеспечения эффективной деятельности Совета директоров.
Обеспечивает надлежащее рассмотрение соответствующими органами Общества обращений акционеров и разрешение конфликтов, связанных с нарушением прав акционеров, а также подготовку информации и материалов для акционеров Общества.
Выполняет функцию советника для членов Совета директоров по вопросам управления, а также обеспечивает организацию проведения консультаций.
Обеспечивает организационное, протокольное и отчетное сопровождение деятельности Совета директоров и Директоров при исполнении ими обязанностей Директора.
Осуществляет организационную подготовку заседаний комитетов Совета директоров.
Организует хранение документов, связанных с деятельностью совета директоров и общего собрания акционеров и доступ заинтересованных лиц к содержащейся в них информации, изготовление копий документов, выписок из оригиналов документов, удостоверяет их подлинность.
КВАЛИФИКАЦИОННАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДОЛЖНОСТИ
«КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ»
Должен знать: законодательные и иные нормативные правовые акты Республики Казахстан; Закон об акционерном обществе, Закон об акционерных обществах, Кодекс корпоративного управления Казахстана, нормативные документы, отражающие передовую отечественную и зарубежную практику корпоративного управления, внутренние документы Общества и заключаемого с ним трудового договора. Основы этикета и делопроизводства; основы экономики, организации труда, производства и управления; правила внутреннего трудового распорядка; основы законодательства о труде Республики Казахстан; правила и нормы охраны труда.
Требования к квалификации. Высшее (послевузовское) образование по соответствующей специальности и стаж работы по специальности не менее 3 лет. Опыт руководящей работы не менее 1 года.