Заполнение отчетов, направляемых в отдел организации и текущего контроля судебной работы экспертно-аналитического департамента

Виды отчетов
Отчет о процессуальных событиях в рамках судебной работы по оспариванию сомнительных сделок (далее – ОСС) и привлечению контролировавших должника лиц к гражданско-правовой ответственности (далее – КДЛ к ГПО).
Ежеквартальный отчет по выполнению Плана мероприятий по ОСС.
Расширенные сведения о сумме средств, поступивших на расчетный счет ликвидируемой финансовой организации (далее – ЛФО), открытый в Агентстве (Приложение 8 к ежеквартальному отчету).
Сведения об объеме поступлений в конкурсную массу в результате привлечения КДЛ к ГПО.
Отчет о деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) в части ОСС и проведенных мероприятий по привлечению КДЛ к ГПО.
Сведения о ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) в части ОСС и проведенных мероприятий по привлечению КДЛ к ГПО.

Особенности отражения результата судебного спора
В целях повышения качества предоставляемых отчетов и унификации подхода в отражении результата судебного спора, следует учитывать следующие особенности:
Результат судебного спора отражается всегда с позиции Агентства, т.е. в случае отказа в удовлетворении жалобы ответчика результат судебного спора для Агентства остается таким же, как определил/постановил суд нижестоящей инстанции.
Результат судебного спора для всех событий в 3-ей инстанции и ВС РФ отражается в соответствии с последним вступившим в законную силу судебным актом и действует до отмены данного результата и принятия нового судебного акта в суде вышестоящей инстанции.
В случае, если на отчетную дату оглашена резолютивная часть постановления Апелляции или Кассации, то в Отчете или Публикации следует отражать результат в соответствии с резолютивной частью постановления суда.
Иски, оставленные судом без рассмотрения, отражаются в отчетах с результатом «Прекращено» («П»).
Иски, возвращенные судом в связи с неустранением последствий обездвиживания необходимо исключать из числа поданных исков.
Если суд направил на Новое рассмотрение судебный спор, отменив полностью нижестоящие судебные акты по существу спора, то далее должно следовать событие Принятие заявления/жалобы в инстанции в которую спустили дело и результат спора должен отражаться «На рассмотрении» («Р»).

Если на Новое рассмотрение направили только часть требований, то результат отражается в зависимости от оглашенного решения, а именно:
в части требований отказано и в оставшейся части направил на новое рассмотрение, то результат отражается «Отказано в удовлетворении» («0») и в дальнейшем исключается результат «Удовлетворено в полном объеме» («1»).
в части требований удовлетворено и в оставшейся части направил на новое рассмотрение, то результат отражается «Удовлетворено частично» («Ч») и в дальнейшем исключается результат «Отказано в удовлетворении».
Решение суда считается вступившим в законную силу в случаях, если:
После изготовления полного текста определения 1-ой инстанции по существу спора прошло 10 РАБОЧИХ ДНЕЙ и стороны не подали апелляционную жалобу.
Оглашена резолютивная часть судебного акта по существу спора в Апелляции (вступает в силу сразу) и действует до отмены данного результата и принятия нового судебного акта в суде вышестоящей инстанции.
В суде округа и Верховном суде проверяются законность и обоснованность уже вступившего в законную силу судебного акта, в связи с чем ЛЮБЫЕ события, попадающие в отчет, которые находятся в данных инстанциях, должны отражаться с результатом судебного спора в соответствии с постановлением Апелляции (Кассации).

Отчеты о процессуальных событиях
В целях осуществления текущего контроля за судопроизводством по ОСС и привлечению КДЛ к ГПО, куратору отдела организации и текущего контроля судебной работы направляется информация обо всех процессуальных событиях, произошедших в ходе рассмотрения судебных споров.
В соответствии с Регламентом взаимодействия ЭАД с привлеченными для осуществления ликвидационных процедур специализированными организациями отчеты обо всех процессуальных событиях направляются в адрес куратора в срок не позднее 3 рабочих дней с момента их наступления.
Особенности заполнения и предоставления Отчета о процессуальных событиях:
Отчет о процессуальных событиях представляет собой таблицу в формате MS Excel, в строго установленной форме к которой прилагается подробная инструкция с указанием основных принципов заполнения отчета.
Один отчет может содержать сведения о процессуальных событиях в рамках одной ЛФО и одной категории спора: «сомнительная сделка», «субсидиарная ответственность», «взыскание убытков».
Для отчетов о процессуальных событиях по привлечению КДЛ к ГПО обязательным для заполнения является лист «Ответчики ГПО».
Апелляционные и кассационные жалобы направляются в суд соответствующей им инстанции через суд 1-ой инстанции. Для данных событий в отчете необходимо указывать инстанцию и суд, в который направляется жалоба.
Например: Апелляционная жалоба направлена в 9-й Арбитражный апелляционный суд, через Арбитражный суд города Москвы. В отчете необходимо указать «Вторая_инстанция», «9-й ААС».

Ежеквартальные отчеты и сведения о поступлениях в конкурсную массу
В соответствии «Порядком организации и проведения работы по выявлению и оспариванию сомнительных сделок, в ликвидируемых финансовых организациях» (Порядок № 136) в обязанность ПКУ входит предоставление в ЭАД отчетов о выполнении Рабочего плана мероприятий по ОСС и сведений о суммах средств, поступивших на счета ЛФО, открытых в Агентстве, за отчетный период, с подтверждающими документами (платежные поручения, выписка по счету ЛФО, открытому в Агентстве) по каждой поступившей сумме.
Сведения о сумме средств, поступивших на счета ЛФО, предоставляются по ОСС и привлечению КДЛ к ГПО.
Особенности заполнения и предоставления ежеквартального Отчета о выполнении плана по оспариванию сомнительных сделок и расширенных сведений к нему:
Отчет и расширенные сведения предоставляются ежеквартально, не позднее 10 числа месяца следующего за отчетным, в формате таблицы MS Excel, по строго установленной форме, за исключением отчета за 4 квартал, т.к. сроки на его предоставление устанавливаются Приказом генерального директора Агентства.
Требования разделяются по типу на имущественные и неимущественные:
Для имущественных требований сумма иска не может быть равна 0 руб.
Для неимущественных требований сумма иска не может быть больше 0 руб.
Описание сделки и ответчики должны строго соответствовать Рабочему плану, с учетом изменений и дополнений.
В номере пункта Рабочего плана не допускаются любые символы, кроме:
символа «;», что означает объединение пункта РП с другим пунктом РП. Например: «1;2».
символа «.», что означает выделение требований из пункта РП. Например: «1.1».

В состоянии оспаривания сделки отражается:
«1» в случае, если иск подан на отчетную дату.
«0» в случае, если иск не подан на отчетную дату, с указанием в колонке «Примечание» причины.
«2» в случае, если иск подан и объединен судом с другим иском.
«3», в случае, если иск не подан по причине согласования заключения о нецелесообразности оспаривания. Не путать с заключением о нецелесообразности дальнейшего обжалования.
Если на отчетную дату решение суда 1-ой инстанции не вступило в законную силу, то «Окончательное решение суда, вступившее в законную силу» (столбцы 13 и 14) не заполняются, «Данные по состоянию дела согласно ф.362» отражаются на рассмотрении «Р».
Если на отчетную дату оглашена резолютивная часть постановлений Апелляции или Кассации (не опубликован полный текст постановления), то «Окончательное решение суда, вступившее в законную силу» (столбцы 13 и 14) должны быть равны «Судебное заседание, назначенное для рассмотрения по существу» (столбцы 11 и 12). Так же «Данные по состоянию дела согласно ф.362» должны быть равны с результатом, указанным в столбцах 12 и 14 «Решение».
В случае принятия судом отрицательного решения по сделке должны быть заполнены мотивы принятия отрицательного решения судом (столбец 26).
Судебный спор считается завершенным, если на отчетную дату вступило в силу решение суда и прошел срок на его обжалование. В иных случаях судебный спор не завершен.
Поступления в конкурсную массу отражаются нарастающим итогом. Если после наступления срока на предоставление ежеквартального отчета ПКУ стало известно о неучтенных ранее в отчете суммах поступлений в конкурсную массу, то такие суммы следует отражать в отчете за следующий квартал.
В расширенных сведениях к ежеквартальному отчету данные, указанные на предыдущую отчетную дату (столбцы 3-6) должны быть равны данным указанным на текущую отчетную дату (столбцы 7-10) предыдущего квартала.
Если работа по ОСС завершена (есть справка о завершении), но были поступления в конкурсную массу, то по такой ЛФО должны быть направлены расширенные сведения о суммах средств, поступивших в конкурсную массу.

Отчеты и публикации КУ
В соответствии с «Порядком подготовки и предоставления информации о ходе проведения ликвидационных процедур в отношении кредитных организаций» (Порядок № 32/2), страховых организаций (Порядок № 62) и негосударственных пенсионных фондов (Порядок № 58) в обязанности ПКУ входит согласование с ЭАД Отчетов о деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) и сведений о ходе конкурсного производства (принудительной ликвидации) в части проведенных мероприятий по ОСС и по привлечению КДЛ к ГПО.
Актуальную информацию по текущей судебной работе по ОСС для составления Отчета КУ и Публикаций о ходе КП можно получить:
из системы учета судебных споров (СУСС).
в соответствующем разделе на сайте Агентства.
В части привлечения КДЛ к ГПО в сетевой папке U:\ЭАД\17-Справки-по-финансовым-организациям.
Кроме того, информация также публикуется на сайте ЕФРСБ (сведения о подаче в арбитражный суд заявления о признании сделки недействительной, о вынесении судебного акта по результатам рассмотрения заявления и судебных актов о его пересмотре) не позднее одного рабочего дня с момента наступления соответствующего события.
Особенности заполнения сведений в Отчетах о деятельности КУ и Публикациях о ходе КП:
Для кредитных организаций, решения о банкротстве (ликвидации) которых приняты арбитражными судами после 1 июля 2019 года Отчет о деятельности подготавливается по форме Приложения 30 к Порядку (табличный вид отчета).
Отчет о деятельности КУ подлежит направлению на рассмотрение Комиссии каждые 6 месяцев в течение 2 лет с даты принятия арбитражным судом решения о признании ЛФО несостоятельной (банкротом) или введении в отношении нее процедуры принудительной ликвидации, далее отчет о деятельности направляется 1 раз в год. Срок может быть изменен по согласованию с Комиссией/ председателем Комиссии по представлению Департамента ликвидации финансовых организаций.
Публикации о ходе КП подлежат согласованию раз в 3 месяца, т.к. сведения об ОСС включаются в публикацию с данной переодичностью.