Комплайенс-контроль ®ICON3-EG

Комплайенс-контроль – деятельность по выявлению несоответствий с подлежащими обязательному контролю требованиями нормативных правовых актов, стандартов, учредительных и внутренних документов организации

Функциональная модель комплайенс-контроля
CONFORMANCE
Регламентирующие
документы
ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
PERFORMANCE
Бизнес-процессы
Учетные данные
Осуществление страховой выплаты
Цели, правила,
Ограничения
Обязательному контролю подлежит получение физическим лицом страхового возмещения в сумме свыше 600 000 рублей
Compliance
Compliance

Отчет по
бизнес-процессам
icon 3
Отчет по
бизнес-процессам
Технология комплайенс-контроля
Правило 1
Правило 2
Правило 3
Отчет о несоответствиях
icon 3
Регламентирующий
документ
База
данных
icon 3
icon 3
icon 3
®ICON3-C&C
Дополнительный запрос
icon 3
Отчет по
бизнес-процессам
icon 3

Управление несоответствиями
Субъект
Физическое лицо
Отношение
Получает страховое возмещение
Объект
Страховое возмещение в размере не
превышающем 600 тыс. рублей
GAP
пункт 1 статьи 6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Событие
Субъект
Иванов В.П.
Отношение
Получает страховое возмещение
Объект
Страховое возмещение
в размере 610 тыс. рублей

Схема процесса работы системы ®ICON3-C&C
Анализ