МЕТОДИКА ПРОИЗВОДСТВА МНОГООБЪЕКТНЫХ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
Почерковедение и почерковедческая экспертиза: Учебник под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2007.
Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. Теоретические и мето­дические основы. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2006. С. 320—331.
ВинбергЛ. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1977. С. 165—170.
Колонутова А. И. Особенности проведения многообъектных почерковедческих экспертиз. Библиотечка эксперта. М., 1972.
Семина Л. Р., Злобина Т. Г. Составление заключений по многообъектным почерковедческим экспертизам: метод, рекомендации. М., 1977.

Общие свойства многообъектных экспертиз
Многообъектная экспертиза - это всегда исследование множества объектов, если под множеством понимать просто большое количество объектов.
Дифференциация осуществляется по числу объектов экспертизы и специфики исследования.
Количественный критерий многообъектной экспертизы - 10 - 20 и более объектов.
Качественный критерий – необходимость применения методов – группирования.

Понятие многообъектности
Единичный объект - спорная почерковая реализация (исследуемый текст, запись, подпись) - в отношении которых ставятся самостоятельные вопросы, каждый из них - единичный объект.
Единый множественный объект - исследуемые множества объектов выполненные одним лицом (тоже и образцы почерка)
Множество объектов - совокупность отдельных объектов (более чем ОДНА исследуемая очерковая реализация)
Множество исследуемых объектов делится на :
1) однородное множество, 2) неоднородное множество.
Однородное множество - элементы множества объединены внутренней структурой (одинаковыми условиями выполнения).
Неоднородное множество - не имеет между собой общности по всем структурируемым признакам подмножеств (множество неподлинных подписей одного исполнителя).

Методические подходы
сохраняют силу положения частных методик
методика проведения многообъектной экспертизы не может быть представлена в виде набора частных методик.
Особенности методики – связанны с:
1) содержанием 2) порядком проведения отдельных исследований, 3) группировкой объектов, 4) оценкой признаков, 5) организацией работы эксперта с материалами.
содержание методики обусловлены множественностью объектов исследования или (и) сравнительных материалов
Процесс решения задач, организован по уровневому принципу.

Первый уровень
- предварительное решение задачи
Многообъектность исследования обусловливает множественный характер общих и частных экспертных версий (контрверсий)
Для многообъектных экспертиз характерна трансформации первоначальных экспертных версий.
Трансформация версий связана со значительными комбинаторными возможностями в отношении множества как исследуемых объектов, так и образцов проверяемых лиц.

Второй уровень - развернутое исследование на качественно-описательной основе
- завершается решение диагностической подзадачи
- формулируется вывод об исполнителе (при исследовании информативно выраженных объектов)
- уточняются или сохраняются соответствующие версии.

Третий уровень - решение задачи экспертизы с применением количественных методов
- состоит в использовании количественно выражаемой информации.
В настоящее время разработан метод, основанный на изучении количественных структурно-геометрических характеристик подписи в отношении задач многообъектной экспертизы в целях установления подлинности подписей.

многоступенчатый характер исследования
- решение вопроса о тождестве исполнителя почерковых объектов достигается не путем непосредственного сравнения каждого из них с образцами почерка предполагаемого исполнителя, а через сравнение их между собой в целях установления факта выполнения этих объектов одним лицом для дальнейшего обращения с массивом исследуемых объектов как с единым (множественным) почерковым материалом.

Группировка в многообъектной экспертизе
предполагает решение классификационной подзадачи
Выявление групповой принадлежности объектов.
объединение однородных объектов и решение идентификационной и диагностической задач.
установление факта выполнения нескольких объектов одним лицом.

основания группирования
по числу оснований группировки: одномерные или простые, имеющие в качестве основания группировки один признак; многомерные или сложные (комбинационные), строящиеся на основании распределения множества по нескольким признакам;
по способу образования групп: монотетические, в которых на каждом шаге группирования используется только один признак; политетические, проводимые одновременно по нескольким признакам;
по виду признака группирования: качественные и количественные;

Цели группирования
способствуют правильному планированию, определению схемы и выбору методов решения задачи (по виду и составу рукописей - объектов исследования).
направлены на непосредственное решение задачи (подзадачи) экспертизы.
используются при описании в заключении процесса и результатов исследования (группировки отражают процесс исследования, сокращают объем заключения, облегчают восприятие заключения, способствуют правильной оценке выводов эксперта).
способствуют решению диагностических задач (по признакам необычного выполнения)
способствуют решению идентификационной задачи.

Методика многообъектной идентификационной экспертизы стадии предварительного исследования
1. Ознакомление с поступившими материалами:
изучение постановления о назначении экспертизы;
проверка наличия и соответствия материалов, перечисленных в постановлении следователя;
ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету экспертизы;
Уяснение сути содержания следственных (судебных) версий;
уяснение задания, отнесение экспертной задачи к определенному классу, роду, уяснение вопросов эксперту и их группировка;
анализ экспертной ситуации, ее содержание;
определение вида множества почерковых объектов;
группировка почерковых объектов по классу предстоящего исследования.

2.Предварительный анализ исследуемых рукописей:
установление вида, характера и объема каждой исследуемой рукописи, их последовательную группировку по данным основаниям;
предварительное изучение признаков почерка в каждой исследуемой рукописи;
предварительная оценка диагностических признаков (и письменной речи) в каждой исследуемой рукописи, выдвижение экспертных версий по условиям об их выполнении, группировка рукописей по данным основаниям;
предварительная оценка идентификационных признаков в каждой исследуемой рукописи, определение их пригодности для идентификационного исследования;
предварительное сравнение исследуемых рукописей между собой по идентификационным признакам, оценка итогов данного сравнения, выдвижение экспертных версий по общности или различию происхождения рукописей и их группировка по данным основаниям;
предварительная группировка рукописей по степени их однородности;
предварительное определение вида и подвида, экспертных задач и подзадач

3. Предварительный анализ образцов почерка
группировка сравнительных материалов по предполагаемым исполнителям, виду и характеру образцов почерка;
предварительное изучение признаков почерка;
предварительная оценка диагностических признаков в образцах, их группировка по условиям выполнения;
предварительная оценка идентификационных признаков в образцах, определение достоверности сравнительных материалов;
предварительная оценка сопоставимости сравнительных материалов по множеству исследуемых рукописей, отбор наиболее сопоставимых образцов;
предварительная оценка достаточности сравнительных материалов по количеству и качеству, при необходимости запрос сравнительных образцов.

4.Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образцов:
предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим признакам;
предварительное сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификационным признакам.

5.Предварительная оценка результатов сравнения,
уточнение и выдвижение версий:
предварительная оценка результатов сравнения диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей и результатов последних группировок;
предварительная оценка результатов предварительного сравнения идентификационных признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения исследуемых рукописей и результатов последних группировок;
уточнение структуры множества исследуемых рукописей и содержание их компонентов.

6.Планирование дальнейшего исследования
анализ экспертной ситуации, уточнение ее содержания;
уточнение вида и подвида экспертных задач и подзадач, подлежащих решению;
группировка экспертных задач и подзадач предстоящего исследования в соответствии со структурой множества исследуемых рукописей;
группировка экспертных задач и подзадач по степени сложности их решения;
определение методов задач и подзадач предстоящего исследования;
группировка методов решения экспертных задач и подзадач по характеру выдвинутых версий, контрверсий, степень их вероятности;
определение последовательности решения задач предстоящего исследования по степени их сложности;
определение последовательности использования методов исследования при решении экспертных задач исходя из степени вероятности экспертных версий;
составление плана предстоящих действий.

Стадия детального исследования
1. Этап раздельного исследования спорной рукописи:
детальное изучение признаков почерка в каждой исследуемой рукописи;
оценка выявленных диагностических признаков, уточнение результатов группировки их по данным основаниям;
оценка идентификационных признаков, уточнение пригодности рукописи для дальнейшего идентификационного исследования;
сравнение исследуемых рукописей между собой по выявленным идентификационным признакам, определение общности или различия в их происхождении, уточнение результатов группировки по данным основаниям;
уточнение результатов группировки по степени однородности;
уточнение структуры множества исследуемых рукописей и анализ ее компонентов;
уточнение вида и подвида экспертных задач, подлежащих экспертному исследованию.

2.Этап раздельного исследования образцов:
детальное изучение признаков почерка в сравнительных материалах;
оценка выявленных диагностических признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполнения;
оценка идентификационных признаков, уточнение достоверности сравнительных материалов;
оценка сопоставимости сравнительных материалов исследуемым рукописям, отбор наиболее сопоставимых образцов;
оценка достаточности сравнительного материала по количеству (качеству) и запрос дополнительных образцов.

3. Этап сравнения признаков почерка в исследуемых рукописях и сравнительных материалах
сравнение признаков почерка осуществляется по таблице-разработке, с обязательным сопоставлением с оригиналами исследуемых материалов;
сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми образцами по диагностическим признакам;
сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми образцами по идентификационным признакам.

III стадия — стадия оценки результатов проведенного исследования и формирования выводов эксперта:
оценка выявленных совпадающих и различающихся признаков осуществляется по принципам общей методики почерковедческой экспертизы;
оценка результатов проведенного исследования по диагностическим признакам и формирование выводов в отношении состояния личности исполнителя по условиям выполнения исследуемой рукописи;
оценка результатов сравнения идентификационных признаков и формирование выводов в отношении исполнителя;
по результатам исследования и оценки может быть сделано пять традиционных видов выводов.

IV стадия — оформления результатов исследования:
Составление заключения:
определение структуры, оснований группировки объектов и принципов оформления вводной части;
оформление вводной части;
определение структуры, оснований группировки объемов и принципов оформления исследовательской части;
оформление исследовательской части;
оформление синтезирующих частей и выводов эксперта по результатам исследования;
формулирование выводов эксперта и их группировка по результатам прове­денных исследований.
Составление фототаблицы:
определение структуры фототаблицы;
техническая подготовка;
составление фототаблицы в соответствии с исследованием, синтезирующими частями и выводами.

Особенности составления заключения эксперта
На экспертизу поступили:
40 платежных ведомостей за период 2010—2013 гг.
50 заявлений о приеме на работу в ОАО «Строймаш» от имени разных лиц.
30 ведомостей на получение зарплаты на 45 листах.
В целях сокращения заключения эксперта реквизиты документов будут под­робно указаны в исследовательской части заключения и в выводах …
«На экспертизу поступило 74 платежных ведомости за период 2015—2017 гг. Исследуемые документы пронумерованы экспертом цифрами от 1 по 74 красителем синего цвета в правом верхнем углу».

табличный вариант

сравнительный материал

характеристика почерков сводится в таблицу