Правила и процедуры УНТЦ

Общий обзор существенных принципов интеллектуальной собственности
Совокупность прав, позволяющих одному лицу исключить неправомочное использование другими лицами продукта своего творчества
Нематериальная личная собственность
Обладание правами интеллектуальной собственности (IPR) существует независимо от права собственности на материальные продукты

Виды интеллектуальной собственности
Патенты (охрана изобретений)
на полезную модель
на промышленный образец
на новый сорт растения
Авторские права
Топологии маски (топографии интегральных микросхем)
Торговые марки
Коммерческие тайны

Права интеллектуальной собственности (IPR) по Соглашениям по проектам УНТЦ
Институт обладает всеми правами, за исключением прав на территории Финансирующей стороны
Финансирующая сторона является обладателем прав на своей территории
Финансирующая сторона и Получающая организация (Институт) договариваются о соответствующем вознаграждении для изобретателей и авторов
Финансирующая сторона оплачивает стоимость охраны интеллектуальной собственности на своей территории

Права интеллектуальной собственности (IPR) по Соглашениям по проектам УНТЦ …..
Все участники УНТЦ и сам УНТЦ получают право на неисключительную безвозмездную лицензию на использование уведомления об авторском праве в научных и технических журнальных публикациях, отчетах и книгах
Каждая Нефинансирующая сторона (по требованию) может получить неисключительную лицензию на своей территории на справедливых и приемлемых условиях
Всем участникам УНТЦ и самому УНТЦ предоставляется некоммерческая лицензия

Права интеллектуальной собственности (IPR) по Соглашениям по проектам УНТЦ …..
Изобретатели и авторы имеют право на 15% от лицензионных отчислений, полученных организацией - правообладателем
Получающая организация предоставляет права на предшествующую (преддоговорную) интеллектуальную собственность, которая необходима для использования интеллектуальной собственности, возникающей в результате выполнения работ по проекту (производной (договорной) интеллектуальной собственности)
Получающая организация может договориться с другой финансирующей организацией об условиях, отличных от описанных выше

Краткое содержание Правил и процедур УНТЦ по правам интеллектуальной собственности (IPR)
Введение
Определения
Процедуры по защите информации
Идентификация преддоговорной интеллектуальной собственности
Справедливое распределение IPR в партнерских проектах
Охрана изобретений
Охрана компьютерного программного обеспечения
Охрана топографий интегральных микросхем
Выполнение проекта
Коммерциализация
Приложения

Процедуры по защите информации (Статья III)
Соглашения о сохранении конфиденциальности с сотрудниками
Соглашения о неразглашении со стороны УНТЦ (NDA)
Информация, которой обмениваются УНТЦ и Институты
Соглашения о неразглашении со стороны Института
Информация, предоставляемая третьей стороне (“Исходящая”)
Информация, получаемая от третьей стороны (“Входящая”)
Взаимный обмен информацией между сторонами (“Взаимная”)

НОВАЯ ИДЕЯ
Замысел
Запись в журнале
Внедрение
Сообщение об изобретении
Подготовка патентной заявки
[Раскрытие посторонним]
Подача патентной заявки
Выдача патентов
Коммерциализация
Лицензия
Пуск проекта
Совместное предприятие
4. Партнерство

Соглашения о сохранении конфиденциальности с сотрудниками (Приложение 1)
Все сотрудники УНТЦ подписывают такое соглашение при приеме на работу
Соглашение предусматривает защиту технической и нетехнической информации в течение всего времени работы и пяти (5) лет после ухода с работы
Созданные работником документы являются собственностью УНТЦ и должны оставаться в УНТЦ после его ухода с работы

Соглашения о неразглашении со стороны УНТЦ (Приложение 2)
Между УНТЦ и Институтами
Защита предложений, изобретений и конфиденциальной деловой информации, которой стороны обмениваются в связи с проектами УНТЦ
Срок типового дополнения составляет два (2) года, а обязательство хранить информацию в тайне - пять (5) лет

Соглашения о неразглашении со стороны Института (Приложение 3)
Дата вступления в силу
Личность сторон – юридических лиц
Описание конфиденциальной деловой информации
Цель обмена
Срок действия соглашения о неразглашении
Срок действия обязательств сохранения тайны и неиспользования

Соглашения о неразглашении со стороны Института …..
“Исходящая” информация
Описание подлежащей защите информации Института должно носить, по возможности, общий характер
Такая информация должна быть помечена
Срок действия соглашения должен быть максимально продолжительным
Обязательство защищать информацию Института должно действовать как можно дольше

Соглашения о неразглашении со стороны Института …..
“Входящая” информация
Описание информации, защиту которой должен обеспечить Институт, должно быть максимально конкретным
Такая информации должна быть представлена в письменном виде под грифом “ Для служебного пользования”, а устная информация должна быть изложена в письменной форме, снабжена грифом “Для служебного пользования” и своевременно направлена в Институт
Срок действия данного соглашения должен быть как можно короче
Период действия обязательств Института по защите информации должен быть минимальным

Для чего нужно определять в Соглашениях по проектам предшествующие результаты
Это помогает сторонам отделить интеллектуальную собственность, созданную в ходе выполнения соглашения по проекту, от созданной за рамками этого соглашения – так проще разграничить права
Стороны могут определить, требуется ли лицензирование предшествующих результатов для использования на практике той интеллектуальной собственности, которая создается в ходе выполнения проекта (Производных результатов)

Идентификация предшествующей интеллектуальной собственности (Статья IV)
Определения
Термин "Предшествующие результаты" означает Предшествующую информацию и Предшествующие права.
Термин "Предшествующая информация" означает информацию, исключая Производную информацию, принадлежащую Получающей организации или контролируемую ею в тех же или родственных областях по отношению к исследованиям, проводимым по настоящему Соглашению, и полученную вне рамок этого Соглашения..
Термин "Предшествующие права " означает права на патентные заявки, патенты, авторские права, права на сорта растений и другие эквивалентные законные права, за исключением Производных прав, принадлежащие Исполнителю или контролируемые им в тех же или связанных областях по отношению к исследованиям, проводимым по настоящему Соглашению, и полученные вне рамок данного Соглашения.

Предлагаемые формулировки типового Соглашения по проекту
8.4 Институт указывает, что следующие Предшествующие результаты, согласно определению Статьи XX Приложения II, могут потребоваться и использоваться при выполнении работ по данному Соглашению, а также для применения каких-либо технических решений, получаемых в рамках Соглашения: ____________________________________. Институт заявляет, что по состоянию на момент вступления данного Соглашения в силу эти Предшествующие результаты доступны для лицензирования. (Примечание: При наличии нескольких владельцев Предшествующих результатов следует указать имя владельца каждого Предшествующего результата.)

Предлагаемые формулировки типового партнерского соглашения по проекту
Статья 8.4 – Предшествующие результаты
Получатель и Партнер указывают и соглашаются, что следующие Предшествующие результаты могут быть использованы в ходе выполнения работ по данному Соглашению и потребоваться для применения на практике Производных результатов Соглашения:
Предшествующие результаты Получателя: _________________.
Предшествующие результаты Партнера: ___________________.
Получатель и Партнер заявляют, что по состоянию на момент вступления данного Соглашения в силу указанные выше Предшествующие результаты доступны для лицензирования.

Порядок представления Предшествующих результатов в Соглашениях по проекту
Сообщения об изобретении, патентные заявки и выданные патенты
Указываются номера соответствующего сообщения об изобретении, патентной заявки и патента, даты подачи и выдачи, изобретатели, названия
“УНТЦ - Сообщение об изобретении – регистрационный № 1802 от 4 июля 2003 г. - ‘Новые композиции’ – Д-р А.К. Симинов”
“Заявка PCT/UA04/534698, поданная 4 января 2004 г. на ‘Новые нитратные соединения’ – автор Андрей Великов”
“Патент США № 6,238,451, выданный 8 января 2004 г., на ‘Новый способ получения наночастиц’ – автор Джеймс Мэдисон”

Представление Предшествующих результатов.….
Авторские права
“Компьютерная программа: ‘MASTER’ (Прикладная математическая программа для обучения, образования и исследований), охраняемая авторским правом с 2004 г. – Институт сварки имени Патона”
“Технический отчет Института сварки имени Патона № 43 ‘Экспериментальное исследование сплавов железа’, охраняемый авторским правом с 2004 г.”

Представление Предшествующих результатов.….
Ноу-хау, коммерческие тайны, секреты фирмы
Указать информацию, но не раскрывать ее
“Ноу-хау создания новых противовирусных средств в водных растворах в соответствии с описанием на страницах 45-67 Внутреннего отчета Merck Corporation № 641 от 20 апреля 2003 года.”

Охрана Предшествующих результатов
Охраняются законом
Патенты
Опубликованные материалы, охраняемые авторским правом
Соглашения о неразглашении
Сообщения об изобретениях, патентные заявки
Ноу-хау, коммерческие тайны, секреты фирмы
Базы данных, исходный код и другие неопубликованные материалы, даже если они охраняются авторским правом

Справедливое распределение прав IPR в Партнерских проектах (Статья V)
Сторонами Партнерского соглашения по проекту являются Партнер, УНТЦ и Институт
Сотрудник патентного отдела УНТЦ (при поддержке ведущих специалистов), отвечающий за работу с Институтами и Партнерами, направленную на справедливое распределение прав IPR;
Справедливое распределение может касаться прав собственности или лицензий (исключительных или неисключительных, ограниченных областью использования и/или территорией)

Справедливое распределение прав IPR в Партнерских проектах …..
Факторы, которые следует учитывать при определении “справедливого и приемлемого” распределения IPR
Характер сотрудничества
Вклад каждой из сторон, включающий Предшествующие результаты
Намерения, обязательства и возможности сторон по защите создаваемой интеллектуальной собственности
Выбираемый сторонами способ коммерциализации создаваемой интеллектуальной собственности

Охрана изобретений (Статья VI)
Ведение лабораторных журналов
Сообщения и отчеты об изобретениях
Оценка коммерческого потенциала
Отслеживание изобретений
Комитет по рассмотрению патентов
Патентные заявки
Передача прав и выдача лицензий на изобретения
Выплата вознаграждений изобретателям

Ведение лабораторных журналов
Помогает в разрешении возможных в будущем споров в отношении изобретения
Необходимо указывать:
Что было сделано
Какие получены результаты
Когда это было сделано
Кто это сделал
Кто об этом знает
Записи следует выполнять чернилами в хронологическом порядке
Более подробные инструкции можно найти здесь:
http://www.STCU.int/documents/general/Lab_Notebook_Guidelines.pdf

Сообщения и отчеты об изобретениях
Ученый Института заполняет бланк Сообщения об изобретении (ROI) (Приложение 4)
В течение двух месяцев с момента изобретения Институт передает ROI в УНТЦ
УНТЦ отправляет ROI всем финансирующим Сторонам
Передача ROI в УНТЦ и финансирующим Сторонам не является препятствующим патентованию публичным разглашением, так как выполняется согласно соглашениям о неразглашении

Сообщения и отчеты об изобретениях…..
Составные части ROI (Приложение 4)
Идентификационные номера
Сведения об изобретателе
Фактическое и потенциальное применение
Имеющиеся документы, описывающие изобретение
Предпосылки к созданию изобретения
Подробное описание
Даты возникновения идеи и внедрения
Раскрытие изобретения за пределами Института

Оценка коммерческого потенциала
Процесс рассмотрения патентов в проектах, финансируемых США (см. схему)
Правительство США оценивает коммерческий потенциал изобретения
Правительство США осуществляет подготовку патентных заявок на изобретения, охрану которых оно намерено обеспечить
Связанные с такой заявкой расходы оплачивает Правительство США
Патентные заявки предусматривают максимально широкую область применения
Институты получают копии подготовленных для Правительства США патентных заявок, которые они могут после этого подавать в своих странах

Институт-получатель подает Сообщение об изобретении в УНТЦ.
УНТЦ направляет Сообщение об изобретении Правительству США.
Программа патентной поддержки УНТЦ
Комитет по рассмотрению патентов – Поддерживает ли Комитет стремление Института-получателя получить патент (национальный, PCT, США)?
При ответе DOE “Да” на патент США
DOE готовит патентную заявку и направляет ее в Комитет по рассмотрению патентов, чтобы Институт-получатель использовал ее для подачи национальной патентной заявки или заявки PCT.
Бюро передачи технологий и интеллектуальной собственности DOE (управляет правами Правительства США в отношении ИС от имени Программы научных центров Госдепартамента США)
Программа патентной поддержки УНТЦ обеспечивает Институту поддержку и патентную заявку DOE для подачи патентной заявки – национальной или PCT.
DOE рассматривает изобретение – Намерено ли Правительство США запатентовать его в США?
Да
При ответе DOE “Нет” на патент США, Комитет по рассмотрению патентов и Институт-получатель все же могут решить претендовать на выдачу патента
После необходимого “льготного срока”, DOE подает заявку на патент США и распоряжается полученным патентом. НТЦУ выплачивает Изобретателю поощрительное вознаграждение из Фонда поощрения патентования США (финансируется Американской стороной)
Нет
Программа патентной поддержки УНТЦ может предусматривать помощь Институту-получателю в подаче патентных заявок в США, национальных и/или PCT-заявок

Отслеживание изобретений
Компьютерная система слежения отслеживает изобретения с момента получения ROI в УНТЦ до выдачи патента (Приложение 5)
Подробная идентификация изобретения, принадлежность прав собственности, вид заявки, страны подачи, финансирующая Сторона, и т.д.
Состояние на любой конкретный момент времени
Надлежащие сроки (Таблица VI-1)
Даты выполнения действий
Ответственный – сотрудник патентного отдела

Комитет по рассмотрению патентов
Оказывает Институтам финансовую поддержку в подготовке и подаче патентных заявок
Институты должны подать Заявление о финансировании патентной заявки (Приложение 7) и Бланк оценки изобретения (Приложение 8)
При принятии решения Комитет рассматривает два указанных выше документа и сообщение ROI
УНТЦ поощряет подачу заявок PCT

Патентные заявки
В течение одного года после отправки ROI в УНТЦ Институт должен подать патентную заявку в стране, где было сделано изобретение
Копия патентной заявки направляется в УНТЦ
Сотрудник патентного отдела отправляет копию патентной заявки финансирующей Стороне
Институт должен приложить все усилия для подачи патентных заявок в других странах в установленные для этого сроки – иначе потенциальные патентные права будут утрачены

Передача прав и выдача лицензий на изобретение
Предоставление Финансирующей стороне прав собственности на изобретение на своей территории путем их передачи
Готовится сотрудником патентного отдела УНТЦ
Подписывается Институтом
Предоставление Участникам со стороны УНТЦ и самому УНТЦ неисключительной некоммерческой лицензии
Готовится сотрудником патентного отдела УНТЦ
Подписывается Институтом
Предоставление Нефинансирующей стороне неисключительных коммерческих лицензий является результатом переговоров между Институтом и Нефинансирующей стороной

Выплата вознаграждений изобретателям
Изобретатели имеют право на получение от Финансирующей стороны “соответствующего вознаграждения” за свои права на изобретение
США выплачивают изобретателям до $500 в случае принятия решения о подаче патентной заявки в США
Изобретатели и авторы должны получать по меньшей мере 15 % лицензионных платежей от лицензирования создаваемой ими интеллектуальной собственности

Сторона, финансирующая Проект
Нефинансирующие участники УНТЦ
Патент
Права на изобретение
Принадлежат правительству Финансирующей стороны на ее территории
(для коммерческого использования)
Уступка
Лицензия
По согласованию с правительством нефинансирующей Стороны
(для использования в коммерческих целях)
Лицензирование с роялти
Сублицензия, полученная Компанией
(для использования в коммерческих целях)
Сублицензия,
полученная Компанией
(для использования в коммерческих целях)
Сублицензия,
полученная Компанией
(для использования в коммерческих целях)
Институт
Лицензия,
полученная Компанией
(использования в коммерческих целях)
Лицензия,
полученная Компанией
(для использования в коммерческих целях)
Лицензия,
полученная Компанией
(для использования в коммерческих целях)
$15%
$ 85%
$ справедливо и приемлемо
$
Безвозмездное лицензирование

Компьютерные программы (Статья VII)
Ведение рабочих журналов компьютерных программ
Сообщения и отчеты о компьютерных программах
Процедуры аналогичны тем, которые действуют в отношении изобретений
Предельные сроки и периоды времени приводятся в Таблице VII-1
Приложения 9 и 10 конкретно касаются компьютерных программ

Топографии интегральных микросхем (Статья VIII)
Ведение рабочих журналов топографий интегральных микросхем (ИМ)
Сообщения и отчеты о топографиях ИМ
Процедуры аналогичны тем, которые действуют в отношении изобретений
Предельные сроки и периоды времени приводятся в Таблице VIII-1
Приложения 11 и 12 конкретно касаются топографий ИМ

Процесс передачи интеллектуальной собственности коммерческим организациям США (см. схему)
Компании США проявляют интерес к технологии, разработка которой финансируется США
Проект завершен
DOE предоставляет лицензии на технологию
Проект не завершен
Компания обязуется стать Партнером УНТЦ
Американская сторона вносит изменения в соглашение по проекту для передачи Институту своих прав вести переговоры с Компанией

Американская компания проявляет интерес к технологии, разработанной УНТЦ в ходе выполнения финансируемого США проекта:
Сублицензия Правительства США?
Использовать технологию путем коммерческого партнерства с Институтами-получателями?
Компания ведет переговоры о лицензировании с DOE
Компания становится Партнером УНТЦ и финансирует Партнерский проект, касающийся интеллектуальной собственности в рамках основного проекта (при согласовании раздела IP в Партнерских соглашениях по проекту)
Американская сторона может вносить в Соглашение по проекту изменения с целью передачи своих прав в отношении IP Институту-получателю для упрощения коммерческого партнерства в будущем
Программа научных центров Госдепартамента (DOS) и Министерства энергетики (DOE) предоставляет компаниям США общедоступные возможности по использованию результатов проектов МНТЦ/УНТЦ, финансируемых США
Неисключительная лицензия
- Соглашение о роялти заключается с DOE
- Лицензиат обязуется платить 85% роялти Институту-получателю / Изобретателю и 15% Правительству США
- Правительство США сохраняет за собой право выдачи принудительной лицензии на использование изобретения, созданного с его финансовой помощью
Исключительная лицензия
- DOE публикует в Федеральном реестре сообщение о намерении выдать исключительную лицензию
Соглашение о роялти заключается с DOE
Лицензиат обязуется платить 85% роялти Институту-получателю / Изобретателю и 15% Правительству США
- Правительство США сохраняет за собой право выдачи принудительной лицензии на использование изобретения, созданного с его финансовой помощью
Завершен ли проект УНТЦ? Или
он еще действует, или не начат?
Действует/Еще не начат
Завершен
(Нужна лицензия Правительства США)

Выполнение проекта (Статья IX)
Обработка отчетов по проекту
Старшие специалисты просматривают отчеты, проверяя, не отмечены ли какие-либо их разделы как информация под грифом «Для служебного пользования» или информация, касающаяся изобретения
При наличии такой информации принимаются специальные меры по ее защите
Обзор предполагаемых публикаций
Преждевременное публичное разглашение может помешать патентованию
Сотрудник патентного отдела просматривает предполагаемые публикации, чтобы убедиться, что патентная охрана не будет утрачена

В заключение:
Этап I: Сообщения и отчеты об изобретениях
Этап II: Отслеживание изобретений
Этап III: Патентные заявки
Этап IV: Передача прав и лицензии

PO=Сотрудник патентного отдела; ROI=Сообщение об изобретении
* См. отдельную диаграмму для принятой в США оценки коммерческого потенциала
Институт
Финансирующие стороны
УНТЦ
Рассмотрение
(PO)
ROI
Регистр. № XXX
Сообщение об изобретении
ЕС
Канада
США*
Регистрационный номер УНТЦ и
Этап I: Сообщения и отчеты об изобретениях
Чистый бланк заявки на финансирование патентования

ROI= Сообщение об изобретении; PCC=Комитет по рассмотрению патентов
* См. отдельную диаграмму для принятой в США оценки коммерческого потенциала
Институт
Финансирующие стороны
УНТЦ
Рассмотрение
(PCC)
США*
Заинтересованность в охране изобретения
Этап II: Отслеживание изобретений
Уведомление о намерениях
подать патентную заявку с указанием конкретных стран)
США-готовая патентная заявка*
На выбор
Решение УНТЦ
«Да» = $
ROI
Регистр. № XXX
ЕС
Канада

ROI=Сообщение об изобретении; PA=Патентная заявка
** На Украине патентная заявка не может быть разделена до завершения проверки секретности; срок до 3 месяцев.
Институт
Финансирующая сторона
УНТЦ
Этап III: Патентные заявки
Первичная патентная заявка
поданная по месту изобретения
ROI
Регистр. № XXX
Первичная патентная заявка
Поданная по месту изобретения
PA
Регистр. № XXX
ROI
Первичная патентная заявка**
Английский перевод
Сторона, финансирующая проект
Уведомление о подаче патентной заявки
Secondary Patent Application/s
Filed in territories other than that of financing party
PA
Регистр. № XXX
Получение из Патентного Ведомства
Receipt from Patent Office
Вторичная патентная заявка (и)
Поданные в других странах / на других территориях
Получение из Патентного ведомства

Этап IV: Передача прав и лицензии
Институт
Финансирующие стороны
УНТЦ
Создание нужных бланков
Сторона, финансирующая проект
Документы на подпись
Лицензия
Неисключительная, безотзывная, некоммерческая, с правом выдачи сублицензий
Передача прав на изобретение
От института к Финансирующей стороне
Подписанные документы
Лицензия***
Неисключительная, безотзывная, некоммерческая, с правом выдачи сублицензий
Передача прав на изобретение
От института к Стороне, финансирующей Проект
Сторона УНТЦ, не участвующая в Проекте
Запрос на лицензирование с предложением “справедливых и приемлемых” условий
Принятие/изменение предлагаемых условий
На выбор:
*** См. сублицензирование для США на отдельной схеме