Анализ нагрузки и времени выполнения операций, связанных с рассмотрением дел об административных правонарушениях, в СЗППиОДФУ

ГРАФИК ПРОВЕДЕНИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ
Февраль
Март
5
6
7
8
9
12
13
14
15
16
19
20
21
22
26
27
28
1
Анализ структуры трудозатрат
Обработка и верификация собранных данных
Предварительный расчет ПШЕ и
нормативов в рамках бизнес-процесса*
Определение расчетного времени выполнения
шагов (на основе данных хронометража и
экспертных оценок)
Хронометраж времени выполнения шагов
Сбор информации:
- экспертная оценка времени выполнения шагов,
- статистика за 2017г, прогноз на 2018г.
Расчет трудозатрат по каждому шагу
(исходя из расчетного времени выполнения шага,
данных о количестве выполнения шагов
Формирование и согласование перечня
операций и шагов бизнес-процесса
2
5
6
7
12
13
14
15
19
20
21
22
23
26
27
28
16
29
30
2
3
4
Апрель-май
Число
В ходе проведения замеров принято решение о разделении исследования на 3 направления, что потребовало дополнительного времени на сбор и обработку собранных данных
….
Принятие решения в части открытых
вопросов и согласование результатов
Фактические даты этапа исследования
Планируемые даты этапа исследования
В процессе

ГРАНИЦЫ ИССЛЕДОВАНИЯ
только операции исполнителей
до уровня заведующего сектора включительно
без учета управленческих функций, выполняемых руководителями уровня заместителя начальника отдела и выше
только операции, связанные с рассмотрением дел об административных правонарушениях
без учета иных операций – например, администрирование информационной безопасности, гражданская оборона, охрана труда, составление табеля учета рабочего времени, и т.д.
Операции, включенные в исследование:
Направления, рассматриваемые в рамках исследования:
Эмитенты, ПУ и КИ
дела в отношении эмитентов, профессиональных участников, субъектов рынка коллективных инвестиций
МФИ
дела в отношении микрофинансовых институтов
ССД
дела в отношении субъектов страхового дела
Исследуемая часть бизнес-процесса:
операции по рассмотрению дел об административных правонарушениях
Объект исследования:
отдел сопровождения административных процедур СЗППиОДФУ
(без учета сектора приема граждан)

ФОРМИРОВАНИЕ И СОГЛАСОВАНИЕ ПЕРЕЧНЯ ОПЕРАЦИЙ И ШАГОВ
Описание операций
Разделение каждой операции на шаги,
определение начала и конца каждого шага
Сформирован единый перечень
операций и шагов по направлениям:
эмитенты, ПУ и КИ;
МФИ;
CCД

ХРОНОМЕТРАЖ ВРЕМЕНИ ВЫПОЛНЕНИЯ ШАГОВ ПРОЦЕССА
«РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ»
Количество дней проведения хронометража
5 дней
Вывод: проведены замеры по 53,5% шагов исследуемого перечня, которые формируют 93% от общих трудозатрат
Количество сотрудников УОБП, проводивших хронометраж
2 чел.
Суммарное время замеров
75,5 часов
Количество замеренных шагов перечня
52 из 92
Процент от суммарных трудозатрат, который приходится на измеренные шаги
93%

ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОГО ВРЕМЕНИ ВЫПОЛНЕНИЯ ШАГОВ
(ВЫБОР МЕЖДУ СРЕДНИМ ВРЕМЕНЕМ ХРОНОМЕТРАЖА И ЭКСПЕРТНОЙ ОЦЕНКИ)
П Р И М Е Р
Критерии выполняются?
Взаимодействие с подразделением для уточнений причин расхождения и
валидации экспертных оценок
нет
да
1.Среднее время хронометража
2. Экспертная оценка
Анализ замеров по критериям
Способ определения расчетного времени
Отсутствие противоречий между результатами хронометража и экспертной оценкой
Достаточность количества замеров
Отсутствие критичных «разбросов» по замерам

РАСЧЕТ ТРУДОЗАТРАТ НА ВЫПОЛНЕНИЕ КАЖДОГО ШАГА
П Р И М Е Р

АНАЛИЗ СТРУКТУРЫ ТРУДОЗАТРАТ (ТАБЛИЧНОЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЕ)*
2017 год
2018 год
Вывод:
структура трудозатрат по всем направлениям аналогична.
существенных отличий в структуре трудозатрат в 2018г. по сравнению с 2017г. не планируется.
* Инф. по расчёту направления «Эмитенты, ПУ и КО» см. на слайде 13

АНАЛИЗ СТРУКТУРЫ ТРУДОЗАТРАТ (ГРАФИЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЕ)
2017
2018
Трудозатраты по операции
эмитенты, ПУ и КИ
Трудозатраты по операции
МФИ
Трудозатраты по операции
ССД
Окончание производства по делу (в т.ч. подготовка постановлений)
Назначение даты и времени рассмотрения, подготовка к рассмотрению, участие в рассмотрении дела
Первичная обработка и первичный анализ поступившего протокола и материалов дела
Отложение рассмотрения дела
Прием входящих документов и материалов
Прочее
Переадресация полученных материалов дела в иное подразделение Банка Росси
* Инф. по расчёту направления «Эмитенты, ПУ и КО» см. на слайде 13

РАСЧЕТ ПШЕ И НОРМАТИВОВ В РАМКАХ БИЗНЕС-ПРОЦЕССА
2017
2018
2017
2018
2018
2017
Эмитенты, ПУ и КИ
ССД
МФИ
3,4
4,3
3,8
4,2
5,2
5,2
4,2
4,2
4,8
4,5
4,7
5,3
Прием входящих документов и материалов
Отложение рассмотрения дела
Прочее
1,5
1,5
1,4
1,4
1,7
1,7
12,07
12,4
11,9
13,2
11,8
14,0
Назначение даты и времени рассмотрения, подготовка к рассмотрению, участие в рассмотрении дела
Окончание производства по делу (в т.ч. подготовка постановлений)
Первичная обработка и первичный анализ поступивших материалов дела
Переадресация полученных материалов дела в иное подразделение Банка Росси
Трудозатраты на рассмотрение 1 дела,чел-часы
* Инф. по расчёту направления «Эмитенты, ПУ и КО» см. на слайде 13

РАСЧЕТ ПШЕ
РАСЧЕТ ПШЕ И НОРМАТИВОВ В РАМАХ БИЗНЕС-ПРОЦЕССА
2017
2017
2017
2018
2018
2018
Эмитенты, ПУ и КИ
МФИ
Рост в 1,1 раза
Рост в 1,3 раза
Снижение
в 1,2 раза
ПШЕ=
W
8*D
*K1*K2
Штатная числ-ть
2017
2018
9,46
Всего
Окончание производства по делу (в т.ч. подготовка постановлений)
Часть функционала выполнялась сотрудниками других подразделений, выполнение части функционала перенесено на 2018г
Требуемое количество ПШЕ
ССД
5
6
14,46
13,23
* Инф. по расчёту направления «Эмитенты, ПУ и КО» см. на слайде 13

РАСЧЕТ ПШЕ И НОРМАТИВОВ В РАМКАХ БИЗНЕС-ПРОЦЕССА
2017
2018
2017
2018
2018
2017
Эмитенты, ПУ и КИ
ССД
МФИ
Количество дел на 1 сотрудника в год
Количество дел
на 1 сотрудника
=
Количество поступивших дел (в год)
ПШЕ (рассчитанное)
* Инф. по расчёту направления «Эмитенты, ПУ и КО» см. на слайде 13

РАСЧЕТ СТРУКТУРЫ ТРУДОЗАТРАТ ПО НАПРАВЛЕНИЮ «ЭМИТЕНТЫ, ПУ И КО»
Фактические трудозатраты (с учетом нагрузки, перешедшей на 2018 г.)
Трудозатраты без учета нагрузки, перешедшей на 2018 г.
2017
2018
В 2017 году из-за перегруженности сотрудников по операции «1.92 Окончание производства по делу» по направлению «Эмитенты, ПУ и КО» было сформировано только 22% (56 шт.) от необходимого количества постановлений (256 шт.). Оставшиеся 200 постановлений будут оформлены в 2018 году.
Для расчета ПШЕ и нормативов по данному направлению были использованы экспертные оценки необходимого количества постановлений в год, т.к. фактические значения сильно искажают структуру трудозатрат (см. граф.), не позволяя отразить реальную картину осуществления процесса при наличии достаточной численности.
Трудозатраты по направлению «Эмитенты, ПУ и КО в мин.

ФАКТОРЫ ВЛИЯЮЩИЕ НА ИТОГОВЫЕ ТРУДОЗАТРАТЫ
Отличие нагрузки по однотипным операциям у разных направлений:
Трудозатраты по операции за 2017 год
эмитенты, ПУ и КИ
Трудозатраты по операции за 2017 год
МФИ
Трудозатраты по операции за 2017 год
ССД
Влияние количества отдельных операций на нагрузку:
Прием и первичная
обработка дела
Переадресация
Назначение даты и времени/ Подготовка к рассмотрению/ Участие
в рассмотрении
Отложение рассмотрения
Окончание производства
Переадресация полученных материалов дела сокращает средн. трудозатраты на одно дело, поскольку шаги связанные с рассмотрением выполняться не будут.
% переадресованных дел за 2017 от общего кол-ва:
Эмитенты, ПУиКО – 5% (71 из 1433);
МФИ – 18% (24 из 137);
ССД – 2% (24 из 1437).
Отложение рассмотрения дела увеличивает средн. Трудозатраты на одно дело, т.к. повторно будут выполнены шаги связанные с рассмотрением дела.
% отложенных дел за 2017:
Эмитенты, ПУиКО – 9% (129 из 1433);
МФИ – 30% (41 из 137);
ССД – 55% (793 из 1437).
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ