Предварительный контроль в управляющих компаниях Москва, Холидей Инн Сокольники Наталия Плугарь

Виды контроля
предварительный
последующий
оперативный

Субъекты контроля
Управляющая компания
Клиент
Специализированный депозитарий
ФСФР

Предварительный контроль
УК
СД

Объекты контроля
Инвестиционная декларация
Законодательные ограничения

С чего начать?
Клиенты
Виды активов
в доверительном управлении
ПИФ
НПФ
Клиенты ДУ
ПН
ПР
СР
Собственные средства

Определение ограничительных параметров
Ценные бумаги
Эмитенты
Виды ПИФ
Банки для депозитов
Компании, с которыми УК заключены договоры
Вкладчики НПФ
Виды зарубежных фондов
(коды CFI)
Биржи

Ограничения по Ценным бумагам
Виды
Кредитный рейтинг
Первичное размещение
Допуск к торгам
Обращение на ОРЦБ
Котировальные списки
Совокупный объем ценных бумаг в обращении
Предназначены для квал.
инвестора

Требования к эмитентам
организационно-правовая форма
Группа связанных эмитентов
Кредитный рейтинг эмитента
Аффилированные лица
УК и СД
Страны члены ОЭСР
Виды деятельности
Отсутствие мер досудебной санации банкротства в течение 2 лет
Организации, с которыми заключены договоры об обслуживании ПН

Индивидуальные ограничения
Устанавливаются инвестиционной декларацией
Не отменяют законодательных ограничений
Необходимо:
оценить возможность их соблюдения
стандартизировать дополнительные опции

Контрольные Мероприятия
Определяем:
Какая информация нам нужна?
Где ее можно получить?
Как часто ее нужно обновлять?
Кто это делает?

Составляем
справочники по необходимым видам информации
Определяем подразделения, ответственные за:
аккумулирование всей информации
за мониторинг новых ограничений, новых инструментов, продуктов, рынков, новых типов клиентов
Контрольные Мероприятия

Контрольные Мероприятия
Разрабатываем
процедуры доведения полученной информации до сотрудников
Автоматизируем процесс

Вопросы, требующие разъяснений
Формулировки и трактовки нормативных актов
Ипотечные ценные бумаги
Досудебная санация
Связанные эмитенты
Российские хозяйственные общества и российские эмитенты
Круг аффилированных лиц
……………
Необходима кодификация всех требований к активам и ограничений по инвестированию !!!