Проблемы начала правоприменения в сфере борьбы с картелями – опыт Бразилии

Введение
МКС Цюрих (июнь/2009): Министерство юстиции США ссылается на Бразилию, как на успешную модель для других стран в сфере борьбы с картелями
Почему
Текущая ситуация в Бразилии – быстрые факты
Как
Эволюция Бразильской системы–медленный прогресс
Что
Прецедентное право
Вызовы

Текущее состояние правоприменения
в сфере борьбы с картелями
93 разрешения на обыск (“рейды на рассвете”) были реализованы в 2008 году
Свыше 250 расследований по картелям находятся в стадии производства
Штраф для компаний повысился до 15% - 20% оборота (+ 80 миллионов долларов США)
Штрафы частных лиц – свыше US$ 1 миллиона
Расследование большинства международных картелей, оказывающих влияние на Бразилию
Одновременное проведение рейдов на рассвете с Министерством юстиции США и Европейской Комиссией

Текущее состояние правоприменения
в сфере борьбы с картелями
Свыше 100 физическим лицам предъявлено уголовное обвинение
Почти 30 признаны виновными в уголовном преступлении, включая решения по тюремному заключения (до 5 лет)
Временно арестованы 53 человека
Более 15 соглашений по программе смягчения
Координация программы смягчения и расследования с другими странами
Отказы от своих прав

Эволюция
Текущая ситуация – результат длительного процесса эволюции
Антимонопольное законодательство
1962
Политический и экономический контекст
1991 / 1994
переформирование правительства
реформы: приватизация, либерализация, новое регулирование
2000-е года
Создание современной конкурентной экономики
Приоритет борьбы с картелями

Распространение конкурентного законодательства
Страны с конкурентным законодательством
Страны, развивающие конкурентное законодательство

Институциональные рамки
Результат политического компромисса: 3 ведомства
Секретариат по вопросам экономического права/Минюст – СДЕ
Ведомство по расследованию
Секретариат экономического контроля / Минфин – СЕАЕ
Экономический анализ
Административный совет экономической безопасности - КАДЕ
Независимое ведомство с арбитражными полномочиями
7 членов Комиссии назначаются Президентом и утверждаются Сенатом на двухлетний срок
Чрезмерная бюрократия Х “разделение полномочий”
Законопроект в Конгрессе – радикально упростить систему

Институциональные рамки
1962
1991
1994

Множество сфер, полномочий и наказаний
Административное наказание – КАДЕ
Компании: до 30% валового дохода
Частные лица: до 50% суммы штрафа, наложенного на компанию
Запрещение продолжения противоправного действия
Другие наказания вплоть до распада компании
Уголовное право– государственные прокуроры и уголовные суды
Тюремное заключение: от 6 месяцев до 5 лет
Штрафы: определяются судьей
Гражданское право – гражданские суды
Запреты
Возмещение (единичного) ущерба

Процедура и расследование
Расследование, начатое СДЕ
на основе жалобы третьих лиц
по собственной инициативе
по фактам международного расследования
СДЕ может:
Взять свидетельские показания с конкурентов, поставщиков и потребителей
Записывать телефонные переговоры
Использовать разрешение суда на обыск и изъятие (рейды на рассвете)
Запрашивать любую информацию у кого угодно (вызов в суд)
Стороны могут:
Иметь доступ к файлам (неконфиденциальной части)
Представлять аргументы, показания и документы
Ставить под вопрос любую решения в суде

Блок-схема расследования
Расследование и вынесение мнения
СДЕ/Минюстиции
Окончательное решение КАДЕ
Жалоба в ведомство

Важные достижения
в борьбе с картелями
Закон о программе смягчения и рейдах на рассвете – 2000 год
Минюстиции объявило борьбу с картелями своим приоритетом – 2003 год
Внутреннее регулирование, упрощающее процедуры программы смягчения – 2006 год
Урегулирование в законодательстве о картелях – 2007 год
Соглашения с Федеральной прокуратурой и Прокуратурой штатов/ Федеральной полицией – 2008 год
День борьбы с картелями/ Горячая линия/ раздача буклетов – 2008 год
Картель

Прецедентное право по борьбе с картелями
CSN / USIMINAS / COSIPA
Первое дело по картелю: ограниченные полномочия при расследовании
“Параллельность плюс”
Штрафы:
CSN - 22.180.000,00 реалов
USIMINAS - 16.180.000,00 реалов
COSIPA - 13.150.000,00 реалов
Публикация решения КАДЕ в крупной газете дважды в неделю в течение 3 недель

Прецедентное право
Раскрытый каменный картель
Первый рейд на рассвете – анонимный намек
Штрафы 15-20% от оборота/ торговая ассоциация также наказана
Стальной картель (Gerdau / Belgo-Mineira / Barra Mansa)
Пока крупнейший картель, около 150 миллионов долларов США
Витаминный картель (Aventis / BASF / La Roche)
Первый международный картельный сговор, расследованный в Бразилии
Частные охранные предприятия
Первое заявление по программе смягчения
Штрафы 15-20% от оборота / частные лица и торговая ассоциация также наказаны
Дела по некоторым бензозаправкам по всей стране

Прецедентное право
Картель бензозаправок (João Pessoa)
Эволюция цен после рейдов на рассвете

Прецедентное право
Другие решения по картелям
Шатлы авиалиний: TAM / Varig / Transbrasil / Vasp
Газеты: Globo / Jornal do Brasil / O Dia
Фармацевтика– немарочные лекарства
Компании по упаковке мяса
Выборка текущих расследований
Авиагрузовые перевозки
ГИС/ сигнал тревожной связи
Морские трубы
Цемент
Апельсиновый сок
Продукты из крови
Компрессоры

Вызовы
Необходимость четкого объявления политики и принятия последовательных мер
Много улучшений, но остается много проблем
Уголовное правоприменение
Координация с прокуратурой (федеральной и штатов), федеральной полицией, судьями
Соглашения, обучение, мероприятия, создание особых групп
Международная координация
Соглашения о сотрудничестве с другими конкурентными ведомствами
Участие в международных форумах (МКС) – неформальные контакты

Вызовы
Надежное использование доступных инструментов
Усиление программы смягчения – уверенность и предсказуемость
Определение стандартов / требований
СДЕ исполняет соглашения, но КАДЕ подтверждает предоставление иммунитета (дело по частным охранным предприятиям – хороший знак)
Частое проведение рейдов на рассвете
Прогрессивное увеличение размеров штрафов за картели - КАДЕ
до 15-20% валового дохода
Основа: оборот в Бразилии или оборот на соответствующем рынке?
Создание последовательных критериев – предсказуемость
Урегулирования
Как стимулировать урегулирования, не препятствуя программе смягчения
Четкие принципы доступности, признания вины и суммы штрафа

Вызовы
Открытость/ конфиденциальность
Доступ к праву на защиту и общественному интересу
Стимул для получения иммунитета и защита секретной информации
Сложный баланс – критерии предсказуемости и последовательности
Масса апелляций в суды
Медленное определение ограничений и стандартов
Структура
Ранее: в СДЕ - только 31 технический специалист, слабые стимулы для карьеры, высокий оборот – дела рассматриваются слишком долго
Обеспечение и поддержание независимости