Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность

Содержание

Слайд 2

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация,

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация,
обработка, хранение и представление зарегистрированным лицам и эмитентам данных из системы ведения реестра.

Реестродержатели:
эмитент
специализированный регистратор
(исключительный вид деятельности)

Слайд 3

лицевые счета владельцев ценных бумаг;
лицевые счета зарегистрированных залогодержателей;
учет ценных бумаг,

лицевые счета владельцев ценных бумаг; лицевые счета зарегистрированных залогодержателей; учет ценных бумаг,
принятых на баланс акционерного общества в связи с выкупом, приобретением и погашением ценных бумаг;
журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг;
учет документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр;
учет запросов зарегистрированных лиц и ответов на них, включая отказы от регистрации в реестре;
учет начисленных доходов (дивидендов) по ценным бумагам.

Система ведения реестра

Слайд 4

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Депозитарная деятельность представляет собой
комплекс мер по оказанию услуг, связанных с

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных
хранением
сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу
прав на ценные бумаги.

Два вида депозитариев:
депозитарий по учету и хранению ценных бумаг
специализированный депозитарий по учету активов инвестиционных фондов

Слайд 5

Н.И. Берзон

Взаимодействие регистратора и депозитариев

Эмитент

Регистратор

Реестр

ВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙ

Сидоров-100
акций

Петров-500
акций

АО «Сот»-500
акций

ООО «Тур»-900
акций

Егоров-700
акций

Депозитарий 2-1200
акций

Депозитарий 1-1400
акций

Иванов-250
акций

Сидоров-100
акций

ООО

Н.И. Берзон Взаимодействие регистратора и депозитариев Эмитент Регистратор Реестр ВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙ Сидоров-100
«Тур» - 900
акций

Петров-500
акций

Депозитарий 1
Счета «депо»

Егоров-700 акций

АО «СОТ»-500 акций

Депозитарий 2
Счета «депо»

Иванов-250
акций

Слайд 6

Н.И. Берзон

ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ

Депозитарий1
счета «депо»

Петров - 500

ООО «Тур»

Н.И. Берзон ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ Депозитарий1 счета «депо» Петров
- 900

ИТОГО = 1100

ИТОГО = 1500

Егоров - 700

АО «СОТ» - 500

Депозитарий 2
счета «депо»

РЕЕСТР

Депозитарий 2 - 1500

Депозитарий 1- 1100

Иванов - 250

Сидоров - 100

-300

+300

-300

+300

Слайд 7

Н.И. Берзон

ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ

Н.И. Берзон ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ

Слайд 8

КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ

Клиринговой деятельностью является деятельность
по определению взаимных обязательств, возникающих на

КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ Клиринговой деятельностью является деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на
фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных
бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг покупателям
и денежных средств продавцам.

Основные функции клиринга:
сбор информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка
учет зарегистрированных сделок и проведение вычислений по ним;
определение взаимных обязательств по поставкам и расчетам участников биржевой торговли;
обеспечение поставки ценных бумаг от продавца к покупателю;
организация денежных расчетов по сделкам;
обеспечение гарантий по исполнению заключенных сделок.

Слайд 9

Н.И. Берзон

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА

ФОНДОВАЯ БИРЖА

КЛИРИНГОВАЯ
КОМПАНИЯ

РАСЧЕТНЫЙ
БАНК

РАСЧЕТНЫЙ
ДЕПОЗИТАРИЙ

Информация о
проведенных
сделках

Поручение на
перечисление
денежных
средств

Поручение

Н.И. Берзон ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА ФОНДОВАЯ БИРЖА КЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ РАСЧЕТНЫЙ БАНК РАСЧЕТНЫЙ

на поставку
ценных
бумаг
Имя файла: Депозитарная,-клиринговая-и-регистраторская-деятельность.pptx
Количество просмотров: 320
Количество скачиваний: 2