Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и представление зарегистрированным лицам и эмитентам данных из системы ведения реестра.
Реестродержатели:
эмитент
специализированный регистратор
(исключительный вид деятельности)

лицевые счета владельцев ценных бумаг;
лицевые счета зарегистрированных залогодержателей;
учет ценных бумаг, принятых на баланс акционерного общества в связи с выкупом, приобретением и погашением ценных бумаг;
журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг;
учет документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр;
учет запросов зарегистрированных лиц и ответов на них, включая отказы от регистрации в реестре;
учет начисленных доходов (дивидендов) по ценным бумагам.
Система ведения реестра

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Депозитарная деятельность представляет собой
комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением
сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу
прав на ценные бумаги.
Два вида депозитариев:
депозитарий по учету и хранению ценных бумаг
специализированный депозитарий по учету активов инвестиционных фондов

Н.И. Берзон
Взаимодействие регистратора и депозитариев
Эмитент
Регистратор
Реестр
ВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙ
Сидоров-100
акций
Петров-500
акций
АО «Сот»-500
акций
ООО «Тур»-900
акций
Егоров-700
акций
Депозитарий 2-1200
акций
Депозитарий 1-1400
акций
Иванов-250
акций
Сидоров-100
акций
ООО «Тур» - 900
акций
Петров-500
акций
Депозитарий 1
Счета «депо»
Егоров-700 акций
АО «СОТ»-500 акций
Депозитарий 2
Счета «депо»
Иванов-250
акций

Н.И. Берзон
ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ
Депозитарий1
счета «депо»
Петров - 500
ООО «Тур» - 900
ИТОГО = 1100
ИТОГО = 1500
Егоров - 700
АО «СОТ» - 500
Депозитарий 2
счета «депо»
РЕЕСТР
Депозитарий 2 - 1500
Депозитарий 1- 1100
Иванов - 250
Сидоров - 100
-300
+300
-300
+300

Н.И. Берзон
ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ

КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ
Клиринговой деятельностью является деятельность
по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных
бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг покупателям
и денежных средств продавцам.
Основные функции клиринга:
сбор информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка
учет зарегистрированных сделок и проведение вычислений по ним;
определение взаимных обязательств по поставкам и расчетам участников биржевой торговли;
обеспечение поставки ценных бумаг от продавца к покупателю;
организация денежных расчетов по сделкам;
обеспечение гарантий по исполнению заключенных сделок.

Н.И. Берзон
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА
ФОНДОВАЯ БИРЖА
КЛИРИНГОВАЯ
КОМПАНИЯ
РАСЧЕТНЫЙ
БАНК
РАСЧЕТНЫЙ
ДЕПОЗИТАРИЙ
Информация о
проведенных
сделках
Поручение на
перечисление
денежных
средств
Поручение
на поставку
ценных
бумаг